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DOF: 27/06/2019
ANEXO 1 de las Reglas Generales de Comercio Exterior para 2019, publicadas el 24 de junio de 2019

ANEXO 1 de las Reglas Generales de Comercio Exterior para 2019, publicadas el 24 de junio de 2019. (Continúa en la Cuarta Sección).

(Viene de la Segunda Sección)
B24
 

 
Aviso de Capacidad Volumétrica de Almacenaje (Regla
2.3.8.)

 
Antes de llenar esta solicitud, lea las instrucciones al
reverso.
 
 
Número de oficio con el que se otorgó la autorización o concesión
 
Fecha del oficio
dd/mm/aaaa
 
 
1.  Denominación y/o Razón social: ________________________________________________
 
RFC incluyendo la homoclave __________________________________________________
 
DATOS DEL REPRESENTANTE LEGAL
2. Datos del representante legal
 
Apellido paterno                            Apellido materno                                 Nombre
 
RFC incluyendo la homoclave __________________________
 
 
Teléfono
Correo electrónico
 
Indique con una "x", que declara, bajo protesta de decir verdad, que el representante legal cuenta con las facultades para realizar actos de administración o los necesarios para realizar las gestiones del presente trámite.
 
 
 
DATOS DE LA SUPERFICIE AUTORIZADA Y CAPACIDAD VOLUMÉTRICA OCUPADA
3. Superficie autorizada y espacio ocupado
 
Superficie total
autorizada m2
Capacidad volumétrica
de almacenaje m3
Espacio volumétrico ocupado
18%
20%
 
 
 
 
 
Anexar la siguiente documentación:
I.-
Soporte fotográfico donde se visualice el espacio del 18% así como el 20% de la capacidad volumétrica de almacenaje ocupado.
II.-
Copia del oficio de Autorización y en su caso, oficio de prórroga o de ampliación de superficie.
III.-
Copia del testimonio notarial del poder, mediante el cual se faculta a la persona que firma el escrito, para realizar actos de administración o carta poder firmada ante dos testigos y ratificadas las firmas del otorgante y testigos ante las autoridades fiscales, notario o fedatario público.
IV.-
Copia de la identificación del contribuyente o representante legal, previo cotejo con su original.
Declaro, bajo protesta de decir verdad, que los datos asentados en la presente solicitud son ciertos.
 
 
_________________________________________________
Nombre y firma del solicitante
(Representante legal de la Persona Moral)
INSTRUCCIONES DE LLENADO
El formato se deberá presentar ante la Aduana que corresponda de conformidad con la circunscripción territorial en donde se encuentre el autorizado o concesionado.
Para los efectos del artículo 15, fracción IV de la Ley, las personas morales que tengan autorización o concesión para prestar los servicios de manejo, almacenaje y custodia de mercancías, deberán señalar lo siguiente:
Proporcionar el número y fecha de oficio con el que se otorgó la autorización, y en su caso la prórroga correspondiente:
1.   Datos del titular de la autorización o concesión.
     Se deberá asentar Nombre, Denominación o Razón social y su RFC a doce posiciones.
2.   Deberá proporcionar el nombre completo, RFC, teléfono y correo electrónico del representante legal de la persona moral autorizada o concesionada.
3.   Deberá registrar la superficie total autorizada contemplando en su caso, la ampliación o disminución de:
·  La superficie expresada en metros cuadrados (m2),
·  La capacidad volumétrica de almacenaje expresada en metro cúbicos*
·  El espacio volumétrico efectivamente ocupado (18% y 20%)
* La capacidad volumétrica de almacenaje, deberá estar en función de la superficie total autorizada.
 
B25

Encargo conferido a la agencia aduanal para realizar operaciones
de comercio exterior o la revocación del mismo.

1.   FECHA DE ELABORACION.
PADRON DE IMPORTADORES.
 
 
 
AGENCIA ADUANAL
DIA
MES
AÑO
 
2. CLAVE DEL RFC:
 
 
3.   DATOS DE IDENTIFICACION DEL IMPORTADOR:
 
APELLIDO PATERNO                         APELLIDO MATERNO Y NOMBRE (S) O DENOMINACION O RAZON SOCIAL
 
CALLE         NUMERO Y/O LETRA EXTERIOR                                           NUMERO Y/O LETRA INTERIOR
COLONIA       CODIGO POSTAL            TELEFONO (Indicar clave Lada)
LOCALIDAD    MUNICIPIO O DELEGACION ENTIDAD FEDERATIVA
4.   ENCARGO QUE SE CONFIERE (Llenar este rubro cuando se requiera habilitar a la agencia aduanal para que realice operaciones de comercio exterior, utilizando un solo formato por cada agencia aduanal).
DE CONFORMIDAD CON LO ESTABLECIDO EN EL ARTICULO 59, FRACCION III DE LA LEY, INFORMO QUE ENCOMIENDO A LA AGENCIA ADUANAL PARA EFECTUAR EL DESPACHO DE LAS MERCANCIAS DE COMERCIO EXTERIOR A NOMBRE DE MI REPRESENTADA, AL C.____________________________________________________________________________________________:
DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL DE LA AGENCIA ADUANAL
NUMERO DE AUTORIZACIÓN
 
 
 
 
 
 
 
 
CON VIGENCIA:
(MARQUE CON UNA "X" SOLO
UNA OPCION)
INDEFINIDO
 
UN AÑO
 
OTRA
 
________________________
(INDIQUE FIN DE VIGENCIA: DD/MM/AAAA)
 
 
 
 
 
 
5. REVOCACION DEL ENCARGO CONFERIDO (Este rubro se debe llenar únicamente cuando se requiera dar de baja a una agencia aduanal encomendado anteriormente).
DE CONFORMIDAD CON LO ESTABLECIDO EN LA REGLA 1.2.7., INFORMO A USTED QUE REVOCO LA ENCOMIENDA A LA AGENCIA ADUANAL PARA EFECTUAR EL DESPACHO DE LAS MERCANCIAS DE COMERCIO EXTERIOR A NOMBRE DE MI REPRESENTADA, AL C.:
DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL DE LA AGENCIA ADUANAL
NUMERO DE AUTORIZACIÓN
 
 
REVOCAR A PARTIR DE: __________________________________________
(ESPECIFIQUE FECHA: DD/MM/AAAA)
6. DATOS DEL REPRESENTANTE LEGAL:
APELLIDO PATERNO, MATERNO, NOMBRE(S)
________________________________________
CORREO ELECTRONICO:
________________________________________
 
 
CLAVE DEL RFC DEL REPRESENTANTE LEGAL DE LA EMPRESA
BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD MANIFIESTO QUE TODOS LOS DATOS ASENTADOS SON REALES Y EXACTOS, QUE LA REPRESENTACION LEGAL CONFERIDA AL SUSCRITO NO HA SIDO REVOCADA, NI MODIFICADA TOTAL O PARCIALMENTE A LA FECHA DE EXPEDICION DEL PRESENTE Y ME COMPROMETO A DAR A CONOCER A LA MENCIONADA AGENCIA ADUANAL DE MANERA OPORTUNA, EL PRESENTE FORMATO, ASI COMO, EL O LOS CAMBIOS DE DOMICILIO QUE PRESENTE ANTE EL RFC PARA EL CORRECTO LLENADO DE LOS PEDIMENTOS Y, EN SU CASO, LA REVOCACION DEL PODER QUE ME FUE CONFERIDO COMO REPRESENTANTE LEGAL.
____________________________________________________________________________
NOMBRE Y FIRMA AUTOGRAFA DEL CONTRIBUYENTE O REPRESENTANTE LEGAL
 
ACREDITACION DEL REPRESENTANTE LEGAL CONFORME AL ARTICULO 19 DEL CFF:
NUMERO DE ESCRITURA PUBLICA
NOMBRE Y NUMERO DEL NOTARIO PUBLICO
 
 
CIUDAD
FECHA
 
 
Anverso
INSTRUCCIONES
1.     Fecha de elaboración: Se indicará la fecha de llenado del formato.
2.     Clave del RFC: Se indicará la clave de RFC del importador a 13 posiciones tratándose de personas físicas y a 12 posiciones tratándose de personas morales, para lo cual se dejará el primer espacio en blanco.
3.     Datos de identificación del importador: Se indicará el nombre, denominación o razón social, tal y como aparece en su aviso de inscripción al RFC o en el caso de existir cambio de denominación, razón social o régimen de capital, indicará el registrado vigente; indicar el domicilio fiscal registrado.
4.     Encargo que se confiere: Se indicará la denominación o razón social de la agencia aduanal, el número de la autorización, así como especificar la vigencia que tendrá el mandato, en caso de indicar la opción "Otra" se debe indicar la fecha en la que se desea termine la vigencia del encargo. El encargo conferido se encontrará vigente a partir de que la autoridad realice la incorporación de la autorización en el sistema correspondiente. Una vez que dicha autorización es incorporada, la agencia aduanal debe realizar la aceptación o desconocimiento electrónico, de conformidad con lo establecido en la regla 1.2.7.
       Nota: En caso de haber llenado este rubro, se omitirá el llenado del campo número 5.
5.     Revocación del encargo conferido: Se indicará la denominación o razón social de la agencia aduanal, el número de la autorización y se especificará la fecha (dd/mm/aaaa) a partir de la cual le será revocada la autorización para realizar operaciones de comercio exterior a nombre y por cuenta del importador.
       Nota: Cuando se llene este campo, no se debe indicar ningún dato en el campo número 4.
 
6.     Datos del representante legal: Se indicará claramente el nombre completo del representante legal, su clave de RFC, correo electrónico e indicar su e.firma. Asimismo, se indicará el número de escritura pública, el nombre y número del Notario Público, la ciudad y la fecha, de la acreditación del representante legal conforme al artículo 19 del CFF.
Este formato se deberá registrar de la siguiente manera:
Electrónicamente a través del Portal del SAT.
La ACIA, habilitará a las agencias aduanales encomendadas, en un plazo de 2 días hábiles, contado a partir del día siguiente a la fecha de registro electrónico del formato debidamente llenado. Se entenderá que la autoridad reconoce el encargo conferido cuando esté disponible en el Portal del SAT.
Teléfono de Asistencia del Padrón de Importadores: Marca SAT: 627 22 728, desde la Ciudad de México, o al 01 55 627 22 728 del resto del país, opciones 7-1-1, de lunes a viernes de 8:00 a 21:00 horas, y sábado de 8:00 a 16:00 horas, y desde Estados Unidos y Canadá: 1 877 (4488728).
Las empresas transportistas que realicen operaciones de consolidación de carga por vía terrestre bajo el régimen aduanero de tránsito interno u operaciones de tránsito interno a la importación por ferrocarril, deberán presentar personalmente ante la ACIA o enviar por mensajería, el documento mediante el cual se confiere el encargo a los agentes aduanales para que puedan realizar sus operaciones.
Nota Importante:
SE DEBERA LLENAR UN FORMATO POR CADA AGENCIA ADUANAL AL QUE SE LE CONFIERA O REVOQUE EL ENCARGO PARA REALIZAR OPERACIONES DE COMERCIO EXTERIOR.
EL NO CUMPLIR CON LOS REQUISITOS SEÑALADOS O MANIFESTAR INCORRECTAMENTE LOS DATOS, SERA CAUSA DE RECHAZO DEL PRESENTE FORMATO.
 
C1.
 

Constancia de importación temporal, retorno o transferencia de
contenedores.

Fecha de expedición: ________________          Número de Folio: ________________
RFC                                                               Tipo de operación:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Importación
Temporal
 
Retorno
 
Transferencia
 
 
1
Datos del importador/exportador/empresa que efectúa la transferencia.
Nombre, denominación o razón social
 
Domicilio fiscal: calle
 
No. y/o letra exterior
No. y/o letra interior
Colonia
 
Teléfono
Código Postal
Municipio o Delegación
Localidad
 
Entidad Federativa
2
Descripción del contenedor          
 
3
Datos del representante legal.
Apellido paterno, materno y nombre(s)
 
RFC
 
Domicilio:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
CURP
Poder notarial:
 
 
 
 
 
Declaro bajo protesta de decir verdad que retornaré oportunamente al extranjero los contenedores importados temporalmente a los Estados Unidos Mexicanos y que me abstendré de cometer infracciones o delitos relacionados con su indebida utilización durante su estancia en este país.
__________________________
Firma
4
Fecha de ingreso del contenedor.
 
Fecha de ingreso: ______/_______/________
                            día     mes     año
Aduana/sección aduanera: __________________
Clave: _______________________________________
 
Fecha de vencimiento: ______/_______/________
                           día     mes      año
 
5
Fecha de retorno del contenedor
Fecha de retorno: ______/______/______
                           día      mes   año
Aduana/sección aduanera: _______________________ Clave: _________________________________
6
Fecha de transferencia del contenedor.
Empresa que transfiere:
Fecha de transferencia: ______/______/______
                            día      mes   año
Lugar de la transferencia: ____________________
Empresa que recibe:
Nombre:   ___________________________________
           ___________________________________
Domicilio: ____________________________________
R.F.C.     ___________________________________
Autorización de la aduana/sección aduanera/empresa:
Nombre: _________________________________
Puesto: ______________Firma: _______________
 
Sello
Aduana/ sección aduanera/Empresa
Se presenta por triplicado.
Anverso
INSTRUCCIONES
-      Esta forma será llenada a máquina o con letra mayúscula de molde, con bolígrafo a tinta negra o azul y las cifras no deberán exceder los límites de los recuadros.
-      El folio quedará integrado con el número progresivo que el importador, exportador o empresa que efectúa la transferencia le asignará, empezando con tres caracteres de identificación correspondientes a sus siglas, agregándose una extensión de cuatro dígitos, que empezarán por el 0001 y subsecuentes en orden progresivo y los dos últimos números del año de que se trate.
-      Anotará la fecha de expedición de la constancia.
-      Anotará el RFC a doce o trece posiciones según corresponda.
-      Llenará con una "X" el cuadro correspondiente al tipo de operación que efectúa.
-      Esta forma la expedirá por triplicado el importador, quien conservará una copia, entregando otra al responsable del recinto fiscal o fiscalizado según corresponda y el original para la aduana de entrada.
-      Para el caso de retornos esta forma la expedirá por triplicado el exportador, quien conservará una copia, entregando otra al responsable del recinto fiscal o fiscalizado por donde salga el contenedor del territorio nacional y el original para la aduana de salida.
-      Tratándose de transferencias dentro del territorio nacional, esta forma la expedirá por duplicado la empresa que transfiera, quien conservará el original y entregará una copia a la empresa que recibe la transferencia.
 
1     Datos generales del importador, exportador o empresa que efectúa la transferencia.
       Anotará el nombre, razón o denominación social de la empresa que promueva la importación, retorno o transferencia, así como los datos relativos al domicilio fiscal, nombre de la Calle, Número y letra exterior, Número y letra interior, Colonia, Teléfono, Código Postal, Municipio o Delegación, Localidad, Entidades Federativas y demarcaciones territoriales.
2     Descripción de los contenedores.
       Anotará la cantidad total de contenedores, las características y el número total de hojas que integran el anexo.
       Nota: el anexo deberá contener la siguiente información:
       Número de identificación individual de cada uno de los contenedores y longitud.
       El mismo número de folio de la constancia.
3.     Datos del representante legal.
       Deberá anotar el apellido paterno, materno y nombre(s) del representante legal.
       Anotará su RFC a trece posiciones, su CURP, domicilio y el número de la escritura pública con la que acredite su personalidad y firma.
4.     Fecha de ingreso de los contenedores.
       Anotará la fecha de ingreso de los contenedores, comenzando por el día, mes y año, y la del vencimiento de acuerdo a la disposición legal.
       Aduana/sección aduanera: Anotará el nombre y la clave de la aduana o sección correspondiente por la que se efectuó la importación temporal.
5.     Fecha de retorno de los contenedores.
       Anotará la fecha de retorno de los contenedores, comenzando por el día, mes y año.
       Aduana/sección aduanera: Anotará el nombre y la clave de la aduana o sección correspondiente por la que se efectuará el retorno de los contenedores.
6.     Fecha de transferencia de los contenedores.
       Anotará la fecha de transferencia de los contenedores, comenzando por el día, mes y año.
       Anotará el lugar en donde se efectúe la transferencia.
       El nombre de la empresa que recibe la transferencia, domicilio fiscal y el RFC.
       Estos datos deberán ser llenados por la autoridad aduanera:
       Nombre del funcionario autorizado para la validación.
       Puesto del funcionario autorizado.
       Firma del funcionario autorizado.
       Aduana/sección aduanera: Anotará la clave de la aduana o sección correspondiente por la que se efectuó la importación temporal o retorno de los contenedores y estampará su sello.
Reverso
C2.

Constancia de origen de productos agropecuarios.

 
Fecha: |____|____|____|____|____|____|
                                                                                                            Día      Mes      Año
Llenar a máquina o con letra de molde.
1.- Nombre y domicilio del comisariado ejidal, del representante de los colonos o comuneros, de la asociación agrícola o ganadera.
Nombre: _____________________________________________________________________________________
Domicilio: ____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
RFC, en su caso: _______________________________________________________________________
2.- Población a la que se destinan: ________________________________________________________
Municipio: ____________________________________________________________________________
Estado: ______________________________________________________________________________
3.- Descripción de la mercancía
4.- Cantidad
5.- Peso
6.- Volumen
 
 
 
 
 
Declaro bajo protesta de decir verdad que:
- La información contenida en este documento es verdadera y me hago responsable de comprobar lo aquí declarado. Estoy consciente que seré responsable por cualquier declaración falsa u omisa hecha en o relacionada con el presente documento.
- Me comprometo a conservar y presentar, en caso de ser requerido, los documentos necesarios que respalden el contenido de esta constancia, así como a notificar por escrito a todas las personas a quienes entregue el presente certificado, de cualquier cambio que pudiera afectar la exactitud o validez de la misma.
- Los bienes son originarios del territorio y cumplen con los requisitos de origen que les son aplicables.
- Este certificado se compone de _____ hojas, incluyendo todos sus anexos.
 
7.- Firma autorizada del comisariado ejidal, del representante de los colonos o comuneros, de la asociación agrícola o ganadera a que pertenezca el pequeño propietario o de la SADER.
________________________________
Firma
Sello
 
C3.

Constancia de transferencia de mercancías.

1. ADACE
 
2. No. DE FOLIO:
 
 
3. No. HOJAS ANEXAS:
 
4. FECHA DE EXPEDICION:
 
 
 
 
5. PERIODO:
 
6. ORIGINAL:
 
COMPLEMENTARIA:
 
DATOS DE LA INDUSTRIA AUTOMOTRIZ TERMINAL O MANUFACTURERA DE VEHICULOS DE AUTOTRANSPORTE
 
 
7. DENOMINACION O RAZON SOCIAL                                                             8. R.F.C.
9. DOMICILIO FISCAL                                CALLE Y NUMERO                     CODIGO POSTAL
COLONIA                            ENTIDAD FEDERATIVA
 
10. DATOS DEL REPRESENTANTE LEGAL                                                       11. R.F.C.
12. No. DEL TESTIMONIO NOTARIAL
DATOS DE LA INDUSTRIA DE AUTOPARTES
 
 
13. DENOMINACION O RAZON SOCIAL                                                           14. R.F.C.
15. DOMICILIO FISCAL                               CALLE Y NUMERO                     CODIGO POSTAL
COLONIA                            ENTIDAD FEDERATIVA
16. No. DE PROGRAMA IMMEX
 
A. PARTES Y COMPONENTES DESTINADOS AL MERCADO NACIONAL
17. NUMERO DE
PARTE
18. DESCRIPCION
19. CANTIDAD
20. DOCUMENTOS QUE AMPARAN LA
MERCANCIA DESTINADA AL MERCADO
NACIONAL
 
 
 
 
 
 
ANVERSO
B. PARTES Y COMPONENTES EXPORTADOS A PAISES DISTINTOS DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMERICA, CANADA, ESTADOS MIEMBROS DE LA COMUNIDAD O DE LA AELC.
21. NUMERO
DE PARTE
22. DESCRIPCION
23. CANTIDAD
EXPORTADA
24. No. PEDIMENTO
DE EXPORTACION
25. FECHA DEL
PEDIMENTO DE
EXPORTACION
26. ADUANA DEL
PEDIMENTO DE
EXPORTACION
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
                                                                       27.   NOMBRE Y FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL
REVERSO
C. PARTES Y COMPONENTES EXPORTADOS A LOS ESTADOS UNIDOS DE AMERICA, CANADA, ESTADOS
MIEMBROS DE LA COMUNIDAD O DE LA AELC.
1. ESTADOS UNIDOS DE AMERICA O CANADA
28. NUMERO DE PARTE
29. DESCRIPCION
30. CANTIDAD EXPORTADA
31. No. PEDIMENTO DE EXPORTACION
32. FECHA DEL PEDIMENTO DE EXPORTACION
33. ADUANA DEL PEDIMENTO DE EXPORTACION
 
 
 
 
 
 
 
2. ESTADOS MIEMBROS DE LA COMUNIDAD
NUMERO DE
PARTE
DESCRIPCION
CANTIDAD
EXPORTADA
No. PEDIMENTO
DE EXPORTACION
FECHA DEL
PEDIMENTO DE
EXPORTACION
ADUANA DEL
PEDIMENTO DE
EXPORTACION
 
 
 
 
 
 
 
3. ESTADOS MIEMBROS DE LA AELC
NUMERO
DE PARTE
DESCRIPCION
CANTIDAD
EXPORTADA
No. PEDIMENTO DE
EXPORTACION
FECHA DEL
PEDIMENTO DE
EXPORTACION
ADUANA DEL
PEDIMENTO DE
EXPORTACION
 
 
 
 
 
 
 
 
 
                                                                       34. NOMBRE Y FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL
REVERSO
INSTRUCCIONES
Esta forma será llenada a máquina o con letra mayúscula de molde, con bolígrafo a tinta negra o azul y las cifras no deberán invadir los límites de los recuadros.
Esta forma no será válida si presenta tachaduras, raspaduras o enmendaduras.
1.     Anotará la clave de la ADACE.
2.     Anotará el número de folio consecutivo de la constancia, mismo que se integrará por 16 dígitos, los cuales se conforman de la siguiente manera:
       3 dígitos del nombre de la empresa emisora.
       2 dígitos del mes.
       4 dígitos del año.
       3 dígitos de las tres primeras letras del R.F.C. de la receptora.
       4 dígitos del consecutivo de constancias.
3.     Anotará el número de hojas que se anexen a la presente constancia, cada hoja adicional deberá ir foliada con números consecutivos.
4.     Anotará el día, mes y año en que se elaboró la constancia.
5.     Anotará el mes y año en que se realizaron las operaciones que ampara la constancia.
6.     Indicar con una "X" si la constancia es original o complementaria.
 
DATOS DE LA INDUSTRIA AUTOMOTRIZ TERMINAL O MANUFACTURERA DE VEHICULOS DE AUTOTRANSPORTE.
7.     Denominación o razón social.
8.     RFC.
9.     Domicilio fiscal:        Calle, Número, Código Postal, Colonia y Entidad Federativa.
10.   Datos del representante legal (apellido paterno, materno y nombre(s)).
11.   RFC del representante legal.
12.   Número de Testimonio Notarial.
DATOS DE LA INDUSTRIA DE AUTOPARTES.
13.   Denominación o razón social.
14.   RFC.
15.   Domicilio Fiscal: Calle, Número, Código Postal, Colonia y Entidad Federativa.
16.   Número de Programa IMMEX, que le haya asignado la SE.
A. PARTES Y COMPONENTES DESTINADOS AL MERCADO NACIONAL.
17.   Número de parte: anotará el número de parte, serie o lote que corresponda a la parte o componente adquirido de la empresa de la industria de autopartes, mismo que deberá coincidir con el señalado en el CFDI, documento equivalente o documento que ampare la entrega física de la parte o componente.
18.   Descripción de la parte o componente: anotará la descripción de la parte o componente, en caso de resultar insuficiente el espacio podrá presentar hoja(s) anexa(s), siempre que se anote el número de hojas que componen el anexo, en el recuadro correspondiente.
19.   Cantidad total de cada parte o componente destinada al mercado nacional.
20.   Se anotará el número del documento que ampara la mercancía destinada al mercado nacional.
 
B.    PARTES Y COMPONENTES EXPORTADOS A PAISES DISTINTOS DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMERICA, CANADA, ESTADOS MIEMBROS DE LA COMUNIDAD O DE LA AELC.
21.   Número de parte: anotar el número de parte, serie o lote que corresponda a la parte o componente adquirido de la empresa de la industria de autopartes, mismo que deberá coincidir con el señalado en el CFDI, documento equivalente o documento que ampare la entrega física de la parte o componente.
22.   Descripción de la parte o componente: anotará la descripción de la parte o componente, en caso de resultar insuficiente el espacio podrá presentar hoja(s) anexa(s), siempre que se anote el número de hojas que componen el anexo, en el recuadro correspondiente.
23.   Cantidad Exportada: anotará la cantidad total de cada parte o componente exportado.
24.   Pedimento de Exportación: el correspondiente al pedimento que ampara la exportación de la parte o componente o del vehículo al que se incorpora cada parte o componente.
25.   Fecha del pedimento de exportación.
26.   Aduana del pedimento de exportación: anotará el nombre de la aduana o sección aduanera correspondiente.
27.   Nombre y Firma del Representante Legal.
       Original: para la empresa receptora.
       Copia: para la persona que expide la constancia.
 
Nota importante: la constancia deberá ser impresa en papel membretado de la empresa expedidora.
C.    PARTES Y COMPONENTES EXPORTADOS A LOS ESTADOS UNIDOS DE AMERICA, CANADA, ESTADOS MIEMBROS DE LA COMUNIDAD O DE LA AELC.
28.   Número de parte: anotará el número de parte, serie o lote que corresponda a la parte o componente adquirido de la empresa de la industria de autopartes, mismo que deberá coincidir con el señalado en el CFDI, documento equivalente o documento que ampare la entrega física de la parte o componente.
29.   Descripción de la parte o componente: anotará la descripción de la parte o componente, en caso de resultar insuficiente el espacio podrá presentar hoja(s) anexa(s), siempre que se anote el número de hojas que componen el anexo, en el recuadro correspondiente.
30.   Cantidad Exportada: anotará la cantidad total de cada parte o componente exportado.
31.   Pedimento de Exportación: el correspondiente al pedimento que ampara la exportación de la parte o componente o del vehículo al que se incorpora cada parte o componente.
32.   Fecha del pedimento de exportación.
33.   Aduana del pedimento de exportación: anotará el nombre de la Aduana o Sección correspondiente.
34.   Nombre y Firma del Representante Legal.
       Original: para la empresa receptora.
       Copia: para la persona que expide la constancia.
Nota importante: la constancia deberá ser impresa en papel membretado de la empresa expedidora.
 
D1.
 

 

D2.
 

 
 

 
 

 
 

 
D3.
 

 


D4.
 

 

 

 

 

 

 

 

D5.
 

 

 

D6.

Documento de origen de productos minerales extraídos,
industrializados o manufacturados.

 
Fecha: |____|____|____|____|____|____|
                                                                                                       Día           Mes        Año
Llenar a máquina o con letra de molde
PARA SER LLENADO POR EL INTERESADO
1.- Nombre, denominación o razón social y domicilio fiscal de la persona física o moral:
Nombre: ______________________________________________________________________
Domicilio: _____________________________________________________________________
RFC: ________________________________________________________________________
 
2.- Población a la que se destinan: ______________________________________________________
Municipio: ______________________________________________________________________
Estado: _______________________________________________________________________
 
3.- Lugar donde se extraen, manufacturan, industrializan los productos objeto de la internación de la franja o región fronteriza al resto del país.
____________________________________________________________________________
 
4.- Descripción de la mercancía
5.- Cantidad
6.- Peso
7.- Volumen
 
 
 
 
 
 
8.- Declaro bajo protesta de decir verdad que:
- La información contenida en este documento es verdadera y me hago responsable de comprobar lo aquí declarado. Estoy consciente que seré responsable por cualquier declaración falsa u omisa hecha en o relacionada con el presente documento.
- Me comprometo a conservar y presentar, en caso de ser requerido, los documentos necesarios que respalden el contenido del presente documento, así como notificar por escrito a todas las personas a quienes entregue el presente documento, de cualquier cambio que pudiera afectar la exactitud o validez del mismo.
Este certificado se compone de _____ hojas, incluyendo todos sus anexos.
_____________________________________________
Firma del interesado o su representante legal
 
EXCLUSIVO PARA USO OFICIAL
9.- Firma de presentación ante la aduana.
Nombre de la aduana: ____________________________________
Clave de la aduana: ______________________________________
Nombre del empleado: ____________________________________
No. de gafete del empleado: _______________________________
_________________________
Firma
Sello
 
D7.

Formulario múltiple de pago para comercio exterior.

 
 
 
 
 
Aduana/Sección
 
 
 
 
1.
Datos del contribuyente
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Apellido paterno, materno y nombre(s) o razón o denominación social:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
RFC
 
CURP
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Certificación bancaria
2.
Información general del pedimento original
 
 
 
 
 
Número
 
Fecha de validación
 
 
 
 
 
 
3.
Origen del pago
 
 
 
 
 
 
PAMA
 
 
Número de PAMA
 
Multa
 
 
 
 
Multa simple
 
 
 
 
Diferencias
 
 
Especificar
 
Otro
 
 
Especificar
 
 
 
4.
Concepto de pago
 
Clave de cómputo
Forma de pago
Descripción
Importe
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
5.
Fecha de elaboración de este formulario
Día
Mes
Año
 
6.
Datos del representante legal
 
 
Apellidos paterno, materno y nombre (s)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
RFC
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
CURP
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Firma del contribuyente o representante
legal
 
Se presenta por duplicado
ANVERSO
INSTRUCCIONES
La declaración se llena en tinta negra o azul, a máquina o con bolígrafo en letra de molde; las cifras no deben invadir los límites de los recuadros.
 
Aduana y Sección. Se anota la clave de la Aduana y la Sección en la que se realiza el pago.
Certificación Bancaria. Exclusivo para los datos que identifican el pago.
1
Datos del contribuyente.
Se anota el nombre, razón o denominación social, el RFC a doce o trece posiciones y la CURP. Se anota la fecha del pedimento.
2
Información general del pedimento original.
En caso de haberse utilizado pedimento de Importación o Exportación se anota el número del documento y la fecha del pedimento original (fecha de validación).
3
Origen del pago.
Debe indicar el supuesto que origino el pago. Si se trata de un PAMA, debe anotar el número respectivo asignado por la Aduana; para los casos de Diferencias y Otro debe especificar el motivo del pago.
4
Concepto de pago.
Clave de cómputo. Se anota la clave del concepto a pagar, de acuerdo con la relación que se detalla al final de este instructivo.
Forma de Pago. Se anota la clave de forma de pago 0 (cero) "Efectivo". Pago Electrónico: cuando las contribuciones se paguen electrónicamente mediante el uso de este formulario, se efectuarán con cargo a cuenta, lo que se asienta con la clave 0 (cero).
Descripción del Pago. Se describe el concepto de la clave que se está pagando y el número de crédito fiscal que proceda.
Importe. Se anota el monto en moneda nacional correspondiente al concepto a pagar, redondeando el monto para que las cantidades de 1 a 50 centavos se ajusten a la unidad de peso inferior y las cantidades de 51 a 99 centavos se ajusten a la unidad del peso superior. Ejemplos: 140.50=140; 140.51=141.
5
Fecha de elaboración del formulario.
Se anota la fecha en que se elabora este documento.
6
Datos del representante legal.
Se anotan apellidos paterno, materno y nombre(s), RFC, CURP, y firma. En el caso de ser persona física y no contar con representante legal, firmará únicamente el contribuyente.
Nota: No debe utilizarse este formato en caso de créditos fiscales determinados por la ADR; asimismo, el pago deberá efectuarse únicamente en los módulos bancarios ubicados en las aduanas, en las sucursales bancarias habilitadas o autorizadas para recibir el cobro de contribuciones al comercio exterior o mediante el servicio de pago electrónico descrito en el numeral 4 del presente instructivo.
Claves y descripción de conceptos por comercio exterior
Clave
Descripción del concepto
Clave
Descripción del concepto
100009
RECARGOS
140030
(IEPS) TABACOS LABRADOS
100010
MULTAS.- POR INFRACCIONES A LAS DISPOSICIONES SOBRE COMERCIO EXTERIOR (OPERACIONES DE IMPORTACION O EXPORTACION DE ADMINISTRACION FEDERAL S.H.C.P.)
140033
(IEPS) BEBIDAS REFRESCANTES
100011
MULTAS.- ESTABLECIDAS EN LA LEY Y SU REGLAMENTO (MULTAS SIMPLES)
500113
IMPUESTO SOBRE TENENCIA O USO DE VEHICULOS
100012
MULTAS.- ORIGINADAS POR INFRACCIONES A LA LEY DERIVADAS DEL PAMA
160003
(ISAN) REGION Y FRANJA FRONTERIZA
100025
PARTE ACTUALIZADA DE LOS IMPUESTOS.
DE CONFORMIDAD CON EL CFF (INPC)
160005
ISAN
130008
(IVA) IMPORTACION DE BIENES
190004
IGI
140002
(IEPS) GASOLINA Y DIESEL
400026
ALMACENAJE DE MERCANCIAS EN DEPOSITO (ARTICULOS 41 Y DEL 43 AL 48 LFD.)
140022
(IEPS) ALCOHOL DESNATURALIZADO Y MIELES INCRISTALIZABLES
400027
DTA (ART. 49 LFD)
140028
(IEPS) BEBIDAS ALCOHOLICAS
700045
CUOTAS COMPENSATORIAS
140029
(IEPS) CERVEZA
700163
APROVECHAMIENTO. MEDIDA DE TRANSICION TEMPORAL
 
REVERSO
D8.
 

 

 

 

 

 

D9.

Pedimento de importación temporal de remolques,
semirremolques y portacontenedores.

 
 
Número de Pedimento
Número Consecutivo
por Empresa
Transportista
Número Económico
Datos de la Empresa Transportista.
Certificaciones
Nombre, denominación o razón social:
R.F.C.:
Domicilio Fiscal:
Datos de la Empresa Autorizada.
Nombre, denominación o razón social:
R.F.C.:
Datos de la Unidad.
Transporte
 
Fecha de emisión
Marca
 
 
Modelo
 
Hora de emisión
Línea
 
 
No. Económico
 
Firma electrónica
No. Serie
 
 
No. Placas
 
Código de barras
Valor nominal
 
 
Fracción arancelaria.
 
 
Tipo Unidad
 
 
 
Este documento deberá ser presentado por el interesado, tanto al momento de su introducción a territorio nacional, como al RETORNO del vehículo, para su certificación por impresora del sistema electrónico de cómputo del SAT, sin lo cual no tendrán validez las anotaciones de introducción y retorno que aparezcan en este Pedimento de importación temporal; con fundamento en los artículos 16-B y 107 de la Ley, 19 y 21 del Reglamento Interior del SAT, así como la regla 4.2.1.
Declaro bajo protesta de decir verdad que retornaré, dentro del plazo legal otorgado, el vehículo antes descrito, apercibido que de hacerlo en forma extemporánea seré acreedor a la sanción establecida en el artículo 183, fracción II de la Ley, y que me abstendré de cometer infracciones o delitos relacionados con la indebida utilización o destino de dicho vehículo durante su estancia en territorio nacional. Asimismo, declaro bajo protesta de decir verdad que los datos asentados son ciertos.
_____________________________________________________________________________________
Nombre y Firma
 
INSTRUCCIONES
Campo
 
Contenido
1. Nombre, denominación o razón social de la empresa transportista.
 
Nombre, denominación o razón social de la empresa transportista que solicita la importación temporal.
2. RFC de la empresa transportista.
 
RFC de la empresa transportista. En los casos en que la importación temporal se efectúe por un extranjero, se anotará la clave EXTR920901TS4.
3. Domicilio fiscal de la empresa transportista.
 
Domicilio fiscal de la empresa transportista, o bien, si se trata de un extranjero el domicilio que conste en los documentos oficiales, compuestos en su caso, por la calle, número exterior, número interior, código postal, municipio, ciudad Entidad Federativa y país.
4. Nombre, denominación o razón social de la empresa autorizada.
 
Debe anotarse el nombre, denominación o razón social de la empresa autorizada por la AGA, en términos del artículo 16-B de la Ley.
5. RFC de la empresa autorizada.
 
RFC de la empresa autorizada por la AGA, en términos del artículo 16-B de la Ley.
6. Datos de la unidad.
 
Se deberá anotar el tipo de transporte (autotransporte, ferroviario, marítimo), la marca, modelo, línea, número económico, número de serie, número de placas, valor nominal, fracción arancelaria, tipo de unidad (remolque, semirremolque o portacontenedor).
En el caso del número de serie, únicamente los dígitos deberán ser impresos entre paréntesis.
 
7. Número de pedimento.
 
Número de folio integrado por:
1.     Un dígito para indicar la clave de la Empresa Autorizada.
2.     Tres dígitos para indicar la Clave de la Aduana.
3.     Un dígito para indicar el último dígito del año en curso.
4.     Seis dígitos más para el número consecutivo anual por Aduana asignado por la empresa autorizada emisora del pedimento.
Cada uno de estos grupos de dígitos deberán ser separados por dos espacios en blanco, excepto entre el dígito que corresponde al último dígito del año en curso y los seis dígitos de la numeración progresiva.
8. Consecutivo por empresa transportista.
 
Número consecutivo de pedimento tramitado por la Empresa Transportista al año.
9. Fecha de Emisión.
 
Día, mes y año en el que se efectúa la validación del Pedimento por el Software Administrativo Integral (SAIT).
10. Hora de Emisión.
 
Hora, minutos y segundos en los que se efectúa la validación del Pedimento por el SAIT.
11. Firma Electrónica.
 
Firma Electrónica generada por el SAIT.
12. Código de barras.
 
Clave SAIT con 2 caracteres (numérico), Clave de la aduana de despacho con 3 caracteres (numérico), folio del pedimento de importación temporal de remolques, semirremolques y portacontenedores hasta 7 caracteres (alfanumérico) y Firma Electrónica generada por el SAIT hasta 7 caracteres (alfanumérico).
Después de cada campo, incluyendo el último, se deberán presentar los caracteres de control, carriage return y line feed.
13. Nombre y firma.
 
Firma del transportista, representante legal o persona autorizada por el representante legal.
 
D10.
 
RELACIÓN DE DOCUMENTOS.
Código de Barras
 
DATOS GENERALES
Aduana de Despacho
Número de Patente o Autorización
Nombre del agente aduanal, apoderado aduanal o representante legal acreditado.
Fecha de Emisión
 
 
 
 
LISTADO DE PEDIMENTOS O AVISOS CONSOLIDADOS
Consecutivo
Número de Pedimento
Número del aviso consolidado
 
 
 
 
 
 
NUMERO DE CONTENEDORES
1.
2.
3.
4.
 
INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL FORMATO RELACION DE DOCUMENTOS
El agente aduanal, apoderado aduanal o representante legal acreditado, es quien tiene la obligación de llenar este formato, cuando se trate tanto de operaciones efectuadas con un pedimento y/o aviso consolidado, o consolidación de carga conforme a la regla 3.1.24., o bien tratándose de operaciones realizadas con pedimentos Parte II a que se refiere la regla 3.1.21., segundo párrafo, fracción I. El formato deberá presentarse ante el módulo de selección automatizado como primera hoja de todos los documentos que ampara.
Los siguientes campos se llenarán, como a continuación se indica:
1.     El código de barras estará determinado como:
 
Longitud
Formato
1
Carácter que identifica que la lectura es por código de barras (L).
1
Carácter.
2
Número total de pedimentos de la operación.
2
Numérico
3
CAAT, obtenido conforme a la regla 2.4.4.
4
Numérico
4
Número de contenedor.- Este campo deberá llenarse, tratándose de operaciones efectuadas con pedimento Parte II o pedimento consolidado, indicando el número de contenedor, cuando la mercancía se transporte en tractocamiones doblemente articulados (full).
11
Alfanumérico
5
Número de contenedor.- Este campo deberá llenarse, tratándose de operaciones efectuadas con pedimento Parte II o pedimento consolidado, indicando el número de contenedor, cuando la mercancía se transporte en tractocamiones doblemente articulados (full).
11
Alfanumérico
6
Número de contenedor.- Este campo deberá llenarse, tratándose de operaciones efectuadas con pedimento Parte II o pedimento consolidado, indicando el número de contenedor, cuando la mercancía se transporte en tractocamiones doblemente articulados (full).
11
Alfanumérico
7
Número de contenedor.- Este campo deberá llenarse, tratándose de operaciones efectuadas con pedimento Parte II o pedimento consolidado, indicando el número de contenedor, cuando la mercancía se transporte en tractocamiones doblemente articulados (full).
11
Alfanumérico
Después de cada campo, se deben presentar los caracteres de control "CARRIAGE RETURN" y "LINE FEED".
2.     Datos generales.
1. Aduana de Despacho.
Deberá declararse la clave de la aduana/sección en la que se tramita el despacho aduanero.
Este campo está conformado por tres caracteres numéricos.
2. Número de Patente o Autorización.
Deberá declararse el número de la patente o autorización que corresponda al agente aduanal, apoderado aduanal o representante legal acreditado que realiza el despacho de las mercancías.
Se conforma por cuatro caracteres alfanuméricos.
3. Nombre del agente aduanal, apoderado aduanal o representante legal acreditado.
Deberá declararse el nombre del agente aduanal, apoderado aduanal o representante legal acreditado, que promueve el despacho.
4. Fecha de Emisión.
Deberá declararse la fecha de emisión del formato.
El campo deberá declararse como DD/MM/AAAA
 
3.     Listado de Pedimentos o avisos consolidados.
1. Consecutivo.
Consecutivo que se está declarando, del pedimento y/o del aviso consolidado, tratándose de pedimentos consolidados.
2. Número de pedimento.
Se deberán declarar todos los pedimentos en consolidación de carga que amparen las mercancías en transporte en un mismo vehículo.
3. Número del aviso consolidado.
Se deberá declarar el(los) número(s) de acuse de valor obtenido(s) de la transmisión de la información relativa al valor y demás datos relacionados con la comercialización de las mercancías, que amparen las remesas de los pedimentos consolidados conforme a los artículos 37 y 37-A de la Ley y la regla 1.9.19., en consolidación de carga que amparen las mercancías en transporte en un mismo vehículo.
 
4.     Número de contenedores.
1. Número de contenedores.
Se deberá declarar el(los) contenedor(es) en el (los) que se transporta la mercancía.
 
E1.

Engomado oficial para el control de tránsito interno por vía
aérea.

 
 

E2.
 
Manifestación de Valor.
 
Antes de llenar este formato, lea las instrucciones al reverso.
 
Marque con una "X" el tipo de manifestación de valor de que se trata. (puede seleccionar más de un opción):
 
 
Global.
 
 
Previo al despacho.
 
Por operación.
 
 
Durante el despacho.
 
Muestra representativa.
 
 
Después del despacho
 
Ejercicio fiscal del que se trata.
 
1. Información general de quien introduce la mercancía.
1.1. Persona Física.
1.1. Persona Moral
RFC con homoclave:
 
RFC con homoclave:
 
 
 
 
 
 
_________________________________________
Razón o denominación social
Nombre(s)
Primer Apellido
Segundo Apellido
 
2. Datos del Representante legal.
RFC con homoclave:
 
 
Nombre(s)
Primer Apellido
Segundo Apellido
Declaro bajo protesta de decir verdad que las facultades otorgadas no me han sido modificadas o revocadas para realizar actos de administración o los necesarios en las gestiones del presente trámite.
 
3. Personas autorizadas para efectuar el trámite.
3.1 Alta o Baja de terceras personas para transmitir la Manifestación de valor.
3.1.1. Señale las personas que da de alta para transmitir la manifestación de valor y hoja de cálculo (agregar las filas que sean necesarias):
RFC:
 
 
Nombre(s)
Primer Apellido
Segundo Apellido
Declaro bajo protesta de decir verdad que las facultades otorgadas para actos de dominio no me han sido modificadas o revocadas.
3.1.2. Señale las personas que da de baja para transmitir la manifestación de valor y hoja de cálculo (agregar las filas que sean necesarias):
RFC:
 
 
Nombre(s)
Primer Apellido
Segundo Apellido
 
4. Información relacionada con el trámite.
4.1. Datos del vendedor/proveedor (agregar las filas que sean necesarias):
4.1.1. Persona Física
4.1.1. Persona Moral
ID Fiscal:
 
ID Fiscal:
 
 
 
Nombre(s)
Primer Apellido
Segundo Apellido
Razón o denominación social
4.1.2. Domicilio.
Calle ____________________________ No. y/o letra exterior __________ No. y/o letra interior _________
Ciudad __________________________ Código Postal ______________ Estado _____________________
País __________________ Teléfonos ______________________ Correo electrónico _________________
4.1.3 Vinculación. Señale con una "X":
Existe vinculación entre importador y vendedor/proveedor:
SI
 
NO
 
4.1.4. Datos de la operación de comercio exterior (agregar las filas que sean necesarias):
Número de pedimento (a quince dígitos):
Régimen
aduanero:
Fecha de modulación
Número(s) del (los)
documento(s) equivalente(s)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Día ___ Mes ____Año ___
 
Datos de la mercancía relacionada al campo de pedimento y del documento equivalente señalados. (agregar las filas que sean necesarias):
Número consecutivo (conforme la partida del pedimento)
Descripción de la mercancía
1
 
2
 
Número de pedimento (a quince dígitos):
Régimen
aduanero:
Fecha de modulación
Número(s) del (los)
documento(s) equivalente(s)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Día ___ Mes ___Año ___
 
Datos de la mercancía relacionada al campo de pedimento y del documento equivalente señalados. (agregar las filas
que sean necesarias):
Número consecutivo (conforme la partida del pedimento)
Descripción de la mercancía
1
 
2
 
 
4.2. Selección del método de valoración
4.2.1. Método de valoración aduanera aplicable
Marque con una "x" el método que corresponda:
Señale el(los) número(s) consecutivo(s) del punto 3.2.5. de la mercancía a la que aplica el método de valoración
 
Valor de transacción de las mercancías.
 
 
Valor de transacción de las mercancías idénticas.
 
 
Valor de transacción de las mercancías similares.
 
 
Valor de precio unitario de venta.
 
 
Valor reconstruido.
 
 
Valor conforme al artículo 78 de la Ley.
 
En caso de haber marcado un método distinto al de "valor de transacción de las mercancías"; indique la circunstancia por la que señalo otro método de valoración.
 
 
4.3. Método de valor de transacción
Documento equivalente al que aplica:
 
4.3.1. Incrementables conforme el artículo 65 de la ley
Indique la información que se solicita (agregar las filas que sean necesarias):
Concepto
Especificar
Fecha de su
erogación
Importe (en moneda de
facturación)
¿A cargo del
importador?
4.3.1.1. A cargo del importador y no estén incluidos en el precio pagado por las mercancías
Comisiones y gastos de corretaje, excepto comisiones de compra
 
N/A
 
SI
 
NO
 
Costo de los envases o embalajes que formen un todo con las mercancías
 
N/A
 
SI
 
NO
 
 
Gastos de embalaje (mano de obra y/o materiales)
 
N/A
 
SI
 
NO
 
Gastos de transporte, seguros y conexos (como manejo, carga y descarga) erogados antes de los momentos señalados en el artículo 56, fracción I de la Ley
 
 
 
SI
 
NO
 
4.3.1.2. El valor de los bienes y servicios que no estén incluidos en el precio pagado y hayan sido proporcionado por el importador en la producción y venta para exportar las mercancías importadas.
Materiales, piezas y elementos, partes y artículos análogos incorporados a las mercancías importadas.
 
 
 
SI
 
NO
 
Herramientas, matrices, moldes y elementos análogos utilizados para la producción de las mercancías importadas.
 
 
 
SI
 
NO
 
Materiales consumidos en la producción de las mercancías importadas.
 
 
 
SI
 
NO
 
Trabajos de ingeniería, creación y perfeccionamiento, artísticos, diseños, planos y croquis realizados fuera del territorio nacional que sean necesarios para la producción de las mercancías importadas.
 
 
 
SI
 
NO
 
4.3.1.3.Las regalías y derechos de licencia a pagar como condición de la venta de las mercancías a importar, que no estén incluidos en el precio pagado
 
 
 
SI
 
NO
 
4.3.1.4.Valor de cualquier parte del producto de la enajenación, cesión o utilización, posteriores a la importación, que se revierta directa o indirectamente al vendedor.
 
N/A
 
SI
 
NO
 
Total:
 
 
 
4.3.2. Información que no integra el valor de transacción conforme el artículo 66 de la ley aduanera
Indique lo que se solicita, siempre que dichos conceptos estén desglosados o especificados en forma separada del precio pagado o por pagar (agregar las filas que sean necesarias):
Concepto
Especificar
Importe
(en moneda de facturación)
Fecha de su
erogación
4.3.2.1.Gastos realizados por cuenta del importador, excepto los señalados en el punto 3.6.2.
 
 
 
4.3.2.2. Gastos que se distingan del precio pagado por las mercancías importadas:
Los realizados posteriores a la importación por construcción, instalación, armado, montaje, mantenimiento o asistencia técnica.
 
 
 
 
Los realizados posteriormente a los supuestos del artículo 56 de la Ley, por transporte, seguros o conexos (manejo, carga y descarga incurridos por motivo del transporte)
 
 
 
Los realizados por contribuciones y cuotas compensatorias aplicables en territorio nacional por la importación o enajenación.
 
 
 
4.3.2.3.Pagos del importador al vendedor por dividendos u otros que no guarden relación directa con las mercancías importadas.
 
 
 
Total:
 
 
4.3.3. Precio pagado, por pagar o compensado
Indique la información que se solicita:
4.3.3.1.Precio pagado
Fecha(s) en que se realizó:
Día ___ Mes ___Año ___
Total pagado (en moneda conforme al documento equivalente)
 
4.3.3.2.Precio por pagar (agregar las filas que sean necesarias):
Fecha (s) en que se realizará el (los) pago(s):
Indique el momento(s) o situación(es) cuando se
realizará el pago (si no se tiene fecha (s) precisa(s):
Día ___ Mes ___Año ___
 
Día ___ Mes ___Año ___
 
Total a pagar (en moneda conforme al documento equivalente)
 
Total a pagar(en moneda conforme al documento equivalente)
 
4.3.3.3. Tipo de pago (marque con una "X")
Efectivo
 
Transferencia
electrónica
 
Cheque
 
 
Carta de crédito
 
Letra de cambio
 
Otro tipo de
pago
 
Especificar
 
4.3.3.4. Compensó el pago:
Fecha en que se realizó o realizará
Motivo por lo que se realizó;
Prestación o mercancía contra la que compensó o compensará.
Día ___ Mes ___Año ___
 
 
 
4.4. Valor en Aduana. (agregar las filas que sean necesarias)
Documento equivalente
 
Indique la información solicitada, según corresponda:
Importe total del precio pagado:
$
Importe total de precio por pagar:
$
Importe total de incrementables (obtenido del punto 3.7.2.):
$
Total del valor en aduana:
$
 
DIA _______ MES _______AÑO _________
Declaro bajo protesta de decir verdad, que los datos asentados en el presente formato son ciertos.
e.firma
INSTRUCCIONES
Información general
El presente formato se llenará electrónicamente en Ventanilla Digital.
Los campos que sean insuficientes para señalar la información requerida, podrán ampliarse sólo en cuanto a su tamaño.
Deberá presentarse una manifestación de valor por cada vendedor o remitente en el extranjero.
Los campos de los numerales 1.1., 4.1. y 4.2. son obligatorios.
Opciones de presentación
El trámite deberá presentarse a través de la Ventanilla Digital, para lo cual se estará a lo dispuesto en la regla 1.2.1., cuarto párrafo; obteniendo el acuse de recepción en el que conste el folio que otorga dicha Ventanilla.
Indicaciones Especificas
En el Rubro Información general de la persona que introduzca la mercancía:
En el numeral 1.1., se deberá declarar el ID Fiscal, en la parte del "RFC con homoclave", cuando se trate de personas residentes en el extranjero sin establecimiento permanente.
En el Rubro Información relacionada con el trámite:
En el numeral 4.3.3. el precio pagado o por pagar es el previsto en los documentos equivalentes que se adjunten, deberá anotarse en la moneda en que se emitió.
Adjuntar en documento digital:
1.     CFDI o documento equivalente;
2.     Documentos comprobantes del pago de las mercancías, tales como la transferencia electrónica del pago o carta de crédito; se podrá incluir el pago referente a diversos conceptos de una operación de comercio exterior o el pago de diversas operaciones de comercio exterior, haciendo el desglose correspondiente.
3.     Documentación que compruebe los incrementables declarados.
4.     Cualquier otro documento necesario para la correcta determinación del valor en aduana de las mercancías.
5.     Pedimento de exportación del país de origen o de procedencia, con su debida traducción al español.
6.     Conocimiento de embarque, lista de empaque, guía aérea o demás documentos de transporte.
7.     Documento que compruebe el origen cuando corresponda, y de la procedencia de las mercancías.
8.     Documento en el que conste la cuenta aduanera de garantía.
9.     Formulario Múltiple de Comercio Exterior, cuando se haya pagado la multa del establecida en el artículo 184-B, fracción I de la Ley, en caso de retransmisión de este formato.
10.   Instrumento o poder notarial con poder o facultades suficientes para elaborar y transmitir la "Manifestación de valor", cuando se trate de personas autorizadas para tal efecto.
 
Información adicional del trámite.
1.     El cálculo del valor en aduana se deberá efectuar de conformidad con las disposiciones establecidas en el Título Tercero, Capítulo III, Sección Primera de la Ley, las contenidas en el Título Tercero, Capítulo III de su Reglamento, y las demás disposiciones aplicables que se emitan al respecto. En una "Manifestación de valor" pueden declararse diversos métodos de valoración aduanera, conforme les sean aplicables a la mercancía de una o diversas operaciones de comercio exterior.
2.     Los documentos de los numerales 1 a 8 de "Requisitos", son obligatorios por operación tratándose de mercancías señalada en las fracciones arancelarias del Anexo 10, Apartado A, Sectores 10 "Calzado", 11 "Textil y Confección", 14 "Siderúrgico" y 15 "Productos Siderúrgicos", así como del Apartado B, Sectores 8 "Minerales de Hierro y sus concentrados", 9 "Oro, plata y cobre", 14 "Hierro y Acero" y 15 "Aluminio".
3.     Los numerales 1, 2, 3, 4.1.1., 4.1.2., 4.1.3., 4.2., 4.3.1., 4.3.2. y 4.3.3. (cuando los incrementables sean constantes y puedan calcularse al trasmitirse la "Manifestación de valor"), deberán declararse cuando se trasmita de manera global previo al despacho aduanero de las operaciones de comercio exterior de que se traten y conforme al método de valoración aduanera aplicable.
4.     El folio consecutivo generado en Ventanilla Digital deberá declararse en el pedimento, en el identificador señalado en el Apéndice 8 del Anexo 22.
5.     El numeral 9 de "Requisitos", solo se deberá adjuntar cuando se retransmita la "Manifestación de valor" por haberse transmitido una diversa de manera incompleta, con datos inexactos u omitidos, o con documentación omitida.
6.     El numeral 10 de "Requisitos", solo se deberá adjuntar cuando se de alta por primera vez a la persona para transmitir la "Manifestación de valor"
Para cualquier aclaración en el llenado de este formato, podrá obtener información en el Portal del SAT o comunicarse a través de: Marca SAT: desde la Ciudad de México 62722728, o al 015562722728 del resto del país; o bien, acudir a los Módulos de Asistencia al Contribuyente de la Administración Desconcentrada que corresponda a su domicilio fiscal. Quejas y denuncias al 88522222 desde la Ciudad de México, o al 015588522222 del resto del país.
 
E3.

Perfil de la empresa.

 
 
 
 
 
 
 
 
 
Acuse de Recibo
 
Primera Vez: £
 
Renovación:
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Adición:
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Modificación:
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Los datos que proporcione sustituirán los que proporcionó cuando solicitó su autorización.
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Información General.
El objetivo de este Perfil, es el de asegurar que las empresas implementen prácticas y procesos de seguridad que aseguren su cadena de suministros para mitigar el riesgo de contaminación de sus mercancías con productos ilícitos.
Aquellas empresas interesadas en obtener su inscripción al Registro en el Esquema de Certificación de Empresas en la modalidad Operador Económico Autorizado bajo los rubros de Importador y/o Exportador, Controladora, Aeronaves, SECIIT Textil y Tercerización Logística a que se refiere la regla 7.1.4., de las RGCE vigentes, deberán demostrar que cuentan con procesos documentados y verificables exigidos en el presente documento de acuerdo al modelo o diseño empresarial que tengan establecido con base en una gestión de riesgo, buscando durante la implementación de los estándares mínimos en materia de seguridad la aplicación de una cultura de análisis que soporte la toma de decisiones preventivas y reactivas ante amenazas y/o circunstancias de riesgo acorde a los valores, misión, visión, códigos de ética y conducta de la propia empresa.
Instrucciones de llenado:
1.     Deberá llenar un perfil por cada una de las instalaciones que operen bajo un mismo RFC, donde realicen procesos de manufactura de productos de comercio exterior y, en su caso, de aquellas instalaciones relacionadas como: plantas industriales y/o manufactureras, almacenes, centros de distribución, consolidación entre otros. Esta información deberá coincidir con lo manifestado en su Solicitud de Registro en el Esquema de Certificación de Empresas.
2.     Detallar cómo la empresa cumple o excede con lo establecido en cada uno de los numerales conforme a lo que se indica.
 
3.     El formato de este documento, se encuentra dividido en dos secciones, como se detalla a continuación:
1. Estándar.
Descripción del estándar
1.1 Sub-estándar.
Descripción del sub-estándar
Respuesta.
Notas Explicativas
 
Describa y/o anexe...
 
Puntos a destacar...
Recomendación:
1. ...
4.     Indicar cómo cumple con lo establecido en cada uno de los sub-estándares, por lo que deberá anexar los procedimientos en idioma español que, en su caso, se requieran, o brindar una explicación detallada de lo solicitado en el campo de "Respuesta".
       El campo, referente a las "Notas Explicativas", es una guía respecto a los puntos que se deben incluir en la "Respuesta", de cada sub-estándar, señalando de manera indicativa aquellos puntos que no deben excluirse de su respuesta.
       De la misma forma, en algunos de los campos de "Notas explicativas", se incluyen "Recomendaciones", las cuales pretenden ser una guía en el caso de que, previo a la presentación de este documento, no se cuente con lo solicitado, y de esta manera pueda coadyuvar a elaborarse e implementarse, teniendo como base dicha sugerencia. En este sentido, se debe entender que cualquier recomendación aquí indicada, no es considerada como una obligación.
5.     Una vez contestado este Perfil de la empresa, deberá anexarlo a la Solicitud de Registro en el Esquema de Certificación de Empresas a que se refiere el primer párrafo de la regla 7.1.4., fracción V.
       Para efectos de verificar lo manifestado en el párrafo anterior, el SAT a través de la AGACE, podrá realizar una inspección a la instalación aquí señalada, con el exclusivo propósito de verificar lo señalado en este documento.
6.     Cualquier Perfil de la empresa incompleto no será procesado.
7.     Cualquier pregunta relativa a la Solicitud de Registro en el Esquema de Certificación de Empresas y el Perfil de la empresa, favor de dirigirla a los contactos que aparecen en el Portal del SAT.
8.     En el caso de ser autorizado con el Registro en el Esquema de Certificación de Empresas, este formato deberá ser actualizado anualmente, de conformidad con lo establecido en la regla 7.2.1., tercer párrafo, fracción III.
9.     Derivado de la emisión de la autorización, podrían resultar "Requerimientos específicos", los cuales deben solventarse en el plazo que señale la autoridad para tales efectos.
 
Datos de la Instalación.
Se deberá llenar un Perfil de la empresa por cada una de las instalaciones que pertenezcan y operen bajo el mismo RFC y que en sus procesos manejen mercancía que sea objeto de comercio exterior. Las instalaciones pueden ser plantas industriales y/o manufacturas, almacenes, centros de distribución, etc.
Información de la Instalación.
Número de "Perfil de la empresa":
 
 
de
 
 
RFC
 
Nombre y/o Razón Social:
 
Nombre y/o Denominación de la Instalación
 
Tipo de Instalación
 
Calle
Número y/o letra exterior
Número y/o letra interior
 
Colonia
Código Postal
Municipio/Delegación
Entidad Federativa
Antigüedad de la planta (años de operación):
Actividad preponderante de la planta:
 
Productos que fábrica o maneja en esta planta:
(Según sea el caso)
No. de embarques promedio mensual (EXP):
(Por medio de transporte)
No. de embarques promedio mensual (IMP):
(Por medio de transporte)
No. de empleados total de esta instalación:
Superficie de la instalación (m2):
 
 
 
Certificaciones en programas de seguridad: (Favor de indicar si esta instalación cuenta con una certificación por alguno de los siguientes programas)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
C-TPAT.
Si
 
 
No
 
 
Nivel:
 
Pre-Aplicante
 
Aplicante
 
Certificado
 
Certificado/Validado
 
 
C-TPAT Account number (8 dígitos):
 
Manufacturer Identification Code (MID):
 
Fecha de última visita en esta instalación:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Operador Económico Autorizado de otros países (OEA)
Si
 
 
No
 
 
Programa:
 
Registro:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Otros programas de seguridad en la cadena de suministros
Si
 
 
No
 
 
Programa:
 
Registro:
 
 
Certificaciones: (Favor de indicar si cuenta con certificaciones que consideren que impactan en el proceso de su cadena de suministros, por ejemplo: ISO 9000; Procesos Logísticos Confiables, entre otros)
 
 
Nombre:
 
 
Categoría:
 
 
Vigencia:
 
Nombre:
 
Categoría:
 
Vigencia:
 
 
1. Planeación de la seguridad en la cadena de suministros.
La empresa debe elaborar políticas y procedimientos documentados para llevar a cabo un análisis que le permita la identificación de riesgos y debilidades en su cadena de suministros con el objetivo de que la alta dirección de la empresa, implemente estrategias que ayuden a mitigar el riesgo en su empresa.
1.1 Análisis de riesgo.
La empresa debe establecer medidas para identificar, analizar y mitigar los riesgos de seguridad dentro de la cadena de suministros y en sus instalaciones. Por lo anterior, debe desarrollar un proceso por escrito para determinar riesgos con base en el modelo de su organización (ejemplo: ubicación de las instalaciones, tipo de mercancías y país de origen, volumen, clientes, proveedores, rutas, contratación de personal, clasificación y manejo de documentos, tecnología de la información, amenazas potenciales, etc.), que le permita implementar y mantener medidas de seguridad apropiadas.
Este procedimiento debe actualizarse por lo menos una vez al año, de manera que permita identificar de forma permanente otros riesgos o amenazas que se consideren en su operación y en la cadena de suministros, por el resultado de algún incidente de seguridad o cuando se originen por cambios en las condiciones iniciales de la empresa, así como para identificar que las políticas, procedimientos y otros mecanismos de control y seguridad se estén cumpliendo.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Indique cuáles son las fuentes de información utilizadas para calificar los riesgos durante la fase de análisis.
Anexe el procedimiento documentado para identificar riesgos en la cadena de suministros y las instalaciones de su empresa, el cual debe de incluir como mínimo los siguientes puntos:
·  Periodicidad con que revisa y/o actualiza el análisis de riesgo.
·  Aspectos y/o áreas de la empresa que se incorporan al análisis de riesgo.
·  Metodología o técnicas utilizadas para realizar el análisis de riesgo.
·  Responsables de revisar y/o actualizar el análisis de riesgo de la empresa.
 
 
Asimismo, el procedimiento documentado para identificar riesgos en la cadena de suministro y sus instalaciones, deberá contemplar el proceso de apreciación y gestión del riesgo, e incluir los siguientes aspectos:
·  Establecimiento de un contexto (cultural, político, legal, económico, geográfico, social, etc.).
·  Identificación de los riesgos en su cadena de suministros y sus instalaciones.
·  Análisis del riesgo (causas, consecuencias, probabilidades y controles existentes para determinar el nivel de riesgo como "alto", "medio" y "bajo").
·  Evaluación del riesgo (toma de decisiones para determinar los riesgos a tratar y prioridad para implementar el tratamiento).
·  Tratamiento del riesgo (aplicación de alternativas para cambiar la probabilidad de que los riesgos ocurran).
·  Seguimiento y revisión del riesgo (monitoreo de los resultados del análisis de riesgo y verificación de la eficacia de su tratamiento).
Recomendación:
Se sugiere utilizar las técnicas de administración, gestión y evaluación de riesgos de acuerdo a las normas internacionales ISO 31000, ISO 31010 e ISO 28000 que, de acuerdo a su modelo de negocio deban implementar.
 
1.2 Políticas de seguridad.
La empresa debe contar con una política orientada a prevenir, asegurar y reconocer amenazas en la seguridad de la cadena de suministros, como lo son el contrabando, lavado de dinero, tráfico de armas, personas, mercancías prohibidas y actos de terrorismo.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Enuncie la(s) política(s) de seguridad en la cadena de suministros e instalaciones de la empresa, quién es el responsable de su revisión, así como la periodicidad con la que se lleva a cabo su actualización.
Dicha(s) política(s) se debe(n) comunicar a los empleados mediante un programa y/o campaña de difusión.
 
1.3 Auditorías internas en la cadena de suministros.
Además del monitoreo de rutina en control y seguridad, es necesario programar y realizar auditorías periódicas, que permitan evaluar todos los procesos en materia de seguridad en la cadena de suministros de una manera más crítica y profunda.
Las auditorías deben ser realizadas por personal autorizado y, en lo posible, independientes de la actividad auditada, aunque pueden ser parte de la organización. Se debe establecer un procedimiento documentado para su realización. Si bien es necesario que las auditorías sean exhaustivas, su enfoque se debe ajustar al tamaño de la organización y a la naturaleza de los riesgos. Las auditorías pueden ser generales o centrarse en tópicos seleccionados de acuerdo con las circunstancias.
La alta gerencia de la organización debe revisar los resultados de las auditorías, y emprender las acciones correctivas o preventivas requeridas. El proceso de revisión debe garantizar que se recoja la información necesaria para permitir que la gerencia realice está evaluación. La revisión debe estar documentada.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento documentado para llevar a cabo una auditoría interna, enfocada en la seguridad en la cadena de suministros, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
-     Señalar el tipo de auditorías internas o externas, en materia de seguridad, que se realizan en la empresa.
-     Indique quienes participan en ellas, y los registros que se efectúan de la misma, así como periodicidad con la que se llevan a cabo.
-     Indique si la gerencia de la empresa verifica el resultado de las auditorías en materia de seguridad, y si realiza y/o implementa acciones preventivas, correctivas y de mejora.
 
 
1.4 Planes de contingencia y/o emergencia.
Debe existir un plan de contingencia documentado, para asegurar la continuidad del negocio en el caso de una situación que afecte el desarrollo normal de las actividades y las operaciones de comercio exterior de la empresa en su cadena de suministros (por ejemplo: cierre de aduanas, amenaza de bombas, detección de paquetes sospechosos, corte de energía eléctrica, robo y/o daño de mercancías, amenazas, bloqueos o cierre de carreteras, entre otros).
Dichos planes deben ser comunicados al personal mediante capacitaciones periódicas, así como realizar pruebas, ejercicios prácticos o simulacros de los planes de contingencia y emergencia para constatar su efectividad, mismos de los que deberá mantener un registro (por ejemplo: reportes de resultados, minutas, videograbaciones, fotografías, etc.).
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexar el procedimiento o plan de emergencia documentado, en caso de una situación de emergencia o de seguridad, que afecte el desarrollo normal de las actividades de comercio exterior de la empresa.
Este procedimiento debe incluir, de manera enunciativa mas no limitativa, lo siguiente:
1.     Qué situaciones contempla.
2.     Qué mecanismos utiliza para difundir y asegurarse que estos planes sean efectivos.
3.     Contemplar la realización de simulacros y cómo se documentan.
 
2. Seguridad física.
La empresa debe contar con mecanismos establecidos y procesos documentados para impedir, detectar o disuadir la entrada de personal no autorizado a las instalaciones. Todas las áreas sensibles de la empresa, deberán tener barreras físicas, elementos de control y disuasión contra el acceso no autorizado.
2.1 Instalaciones.
Las instalaciones deben estar construidas con materiales que puedan resistir accesos no autorizados. Se deben realizar inspecciones periódicas documentadas para mantener la integridad de las estructuras y en el caso de haberse detectado una irregularidad, efectuar la reparación correspondiente. Asimismo, se deben tener identificados plenamente los límites territoriales, así como los diversos accesos, rutas internas y la ubicación de los edificios.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Indique los materiales predominantes con los que se encuentra construida la instalación (por ejemplo: de estructura de metal y paredes de lámina, paredes de ladrillo, concreto, malla ciclónica, entre otros), y señale de qué forma se lleva a cabo la revisión y mantenimiento de la integridad de las estructuras.
Anexe un plano de distribución o arquitectónico del conjunto, donde se puedan identificar los límites de las instalaciones, rutas de acceso, salidas de emergencia, ubicación de los edificios y colindancias.
 
2.2 Accesos en puertas y casetas.
Las puertas de entrada o salida de vehículos y/o personal deben ser atendidas, controladas, vigiladas y/o supervisadas. La cantidad de puertas de acceso debe mantenerse al mínimo necesario.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Indique cuantas puertas y/o accesos existen en las instalaciones, así como el horario de operación de cada una, e indique de qué forma son monitoreadas (en caso de tener personal asignado, indicar la cantidad).
Detalle si existen puertas y/o accesos bloqueados o permanentemente cerrados.
 
2.3 Bardas perimetrales.
Las bardas perimetrales y/o barreras periféricas deben instalarse para asegurar las instalaciones de la empresa, con base en un análisis de riesgo. Se deben utilizar cercas, barreras interiores o un mecanismo para identificar y segregar la carga internacional, así como la de alto valor y peligrosa. Estas deben ser inspeccionadas regularmente y llevar un registro de la revisión con la finalidad de asegurar su integridad e identificar daños.
Las áreas de almacenaje, alto valor, peligrosas, y/o de acceso restringido, deben estar claramente identificadas y monitoreadas para prevenir ingresos no autorizados.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el tipo de cerca, barrera periférica y/o bardas con las que cuenta la empresa, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
-     Especifique qué áreas se encuentran segregadas.
-     Señale las características de las mismas (material, dimensiones, etc.).
-     En caso de no contar con bardas, favor de justificar detalladamente la razón.
-     Periodicidad con la que se verifica la integridad de las bardas perimétricas y los registros que se llevan a cabo.
Describa de qué manera se encuentra segregada la carga destinada al extranjero, el material peligroso y la de alto valor; asegúrese de incluir los siguientes puntos:
-     Indique cómo separa la mercancía nacional y la de comercio exterior, y si está identificada de manera adicional (por ejemplo: empaque distinto, etiquetas, embalaje, entre otros).
-     Identifique y señale las áreas de acceso restringido. (mercancías peligrosas, alto valor, confidenciales, etc.).
Recomendación:
El procedimiento para la inspección de las bardas perimétricas podría incluir:
a)    Personal responsable para llevar a cabo el proceso.
b)    Cómo y con qué frecuencia se llevan a cabo las inspecciones de las cercas, bardas perimétricas y/o periféricas y los edificios.
c)    Cómo se lleva el registro de la inspección.
d)    Quién es el responsable de verificar que las reparaciones y/o modificaciones cumplan con las especificaciones técnicas y requisitos de seguridad necesarias.
 
2.4 Estacionamientos.
El acceso a los estacionamientos de las instalaciones debe ser controlado y monitoreado. Se debe prohibir que los vehículos privados (de empleados, visitantes, proveedores, contratistas, entre otros), se estacionen dentro de las áreas de manejo y almacenaje de la mercancía, así como en áreas adyacentes.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento para el control y monitoreo de los estacionamientos, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
-      Responsables de controlar y monitorear el acceso a los estacionamientos.
-      Identificación de los estacionamientos (especificar si el estacionamiento de visitantes y empleados, se encuentra separado de las áreas de almacenaje y manejo de mercancía).
-      Cómo se lleva el control de entrada y salida de vehículos a las instalaciones. (Indicar los registros que se realizan para el control del estacionamiento y los mecanismos de control existentes, por ejemplo: tarjetones, tarjetas lectoras, corbatines, etc.).
-      Políticas o mecanismos para no permitir el ingreso de vehículos privados a las áreas de almacenaje y manejo de mercancía.
 
2.5 Control de llaves y dispositivos de cerraduras.
Las ventanas, puertas, así como las cercas interiores y exteriores, de acuerdo a su análisis de riesgo, deben asegurarse con dispositivos de cierre. La empresa debe contar con un procedimiento documentado para el manejo y control de llaves y/o dispositivos de cierre de las áreas interiores que se hayan considerado como críticas. Asimismo, deben llevar un registro y establecer cartas responsivas firmadas de las personas que cuentan con llaves o accesos autorizados conforme a su nivel de responsabilidad y labores dentro de su área de trabajo.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Indique si todas las puertas, ventanas, entradas interiores y exteriores disponen de mecanismos de cierre o seguridad.
Anexe el procedimiento documentado para el manejo y control de llaves y/o dispositivos de cierre, asegúrese que incluya los siguientes puntos:
-      Responsables de administrar y controlar la seguridad de las llaves.
-      Formato y/o registro de control para el préstamo de llaves.
-      Tratamiento de pérdida o no devolución de llaves.
-      Señalar si existen áreas en las que se acceda con dispositivos electrónicos y/o algún otro mecanismo de acceso.
 
2.6 Alumbrado.
El alumbrado dentro y fuera de las instalaciones debe permitir una clara identificación de personas, material y/o equipo que ahí se encuentre, incluyendo las siguientes áreas: entradas y salidas, áreas de manejo y almacenaje de la mercancía, bardas perimetrales y/o periféricas, cercas interiores y áreas de estacionamiento, debiendo contar con un sistema de emergencia y/o respaldo en las áreas sensibles.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento para la operación y mantenimiento del sistema de iluminación, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
-      Señale qué áreas se encuentran iluminadas y cuáles cuentan con un sistema de respaldo (indique si cuenta con una planta de poder auxiliar o algún otro mecanismo para suministrar energía eléctrica en caso de alguna contingencia).
-      De qué manera se cerciora que el sistema de iluminación sea el apropiado en cada una de las áreas de la empresa, de manera que permita una clara identificación del personal, material y/o equipo que ahí se encuentra.
Recomendaciones:
El procedimiento podrá incluir:
a)    Responsable del control de los sistemas de iluminación.
b)    Cómo se controla el sistema de iluminación.
c)    Horarios de funcionamiento.
d)    Identificación de áreas con iluminación permanente.
e)    Programa de mantenimiento y revisión. (En caso de coincidir con otro proceso, indicarlo).
 
2.7 Aparatos de comunicación.
La empresa debe contar con aparatos y/o sistemas de comunicación con la finalidad de contactar de forma inmediata al personal de seguridad y/o con las autoridades, en caso de ocurrir una situación de emergencia y seguridad. Adicionalmente, se debe contar con un sistema de respaldo y verificar su buen funcionamiento de manera periódica.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento que el personal debe realizar para contactar al personal de seguridad de la empresa o, en su caso, de la autoridad correspondiente.
Indique si el personal operativo y administrativo cuenta o dispone de aparatos (teléfonos fijos, móviles, botones de alerta y/o emergencia, etc.), para comunicarse con el personal de seguridad y/o con quien corresponda (estos deberán estar accesibles a los usuarios, para poder tener una pronta reacción).
Indique qué tipo de aparatos de comunicación utiliza el personal de seguridad en la empresa (teléfonos fijos, celulares, radios, sistema de alarma, etc.).
Describa el procedimiento para el control y mantenimiento de los aparatos de comunicación, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
-      Políticas de asignación de aparatos de comunicación móvil.
-      Programa de mantenimiento de aparatos de comunicación fija y móvil.
-      Indique si cuenta con aparatos de comunicación de respaldo, en caso de que el sistema permanente fallara, y, en su caso, descríbalos brevemente.
Recomendación:
El procedimiento podrá incluir:
a)    Responsable del buen funcionamiento y mantenimiento de los aparatos de comunicación.
b)    Registro de verificación y mantenimiento de los aparatos.
c)    Forma de asignación de los aparatos de comunicación.
 
2.8 Sistemas de alarma y circuito cerrado de televisión y video vigilancia (CCTV).
Los sistemas de alarmas y de circuito cerrado de televisión (CCTV), se deben utilizar para vigilar, notificar o disuadir accesos no autorizados y actividades prohibidas en las instalaciones y notificar al área correspondiente, además de utilizarse como herramienta de prueba en investigaciones derivadas de algún incidente de seguridad.
Estos sistemas deberán colocarse de acuerdo a un análisis de riesgo previo, de tal forma que se mantengan vigiladas y monitoreadas las áreas que impliquen el
manejo y almacenaje de las mercancías, materias primas y materiales de empaque, inspecciones de seguridad a los vehículos de carga, así como del acceso de personal, visitantes, proveedores, vehículos de pasajeros y de carga. Dichos sistemas deben permitir una clara identificación del área o ambiente que vigila, estar permanentemente grabando y mantener un respaldo de las grabaciones por lo menos de un mes, considerando que, en el caso de que sus procesos logísticos excedan este periodo, deberá aumentar el periodo del mantenimiento de estos respaldos, con la finalidad de tener los elementos necesarios para destinar responsabilidades en caso de un incidente de seguridad.
El sistema de CCTV, debe contar con un procedimiento documentado de operación que incluya la supervisión del buen estado del equipo, la verificación de la correcta posición de las cámaras, indicar la frecuencia con la que debe realizar el respaldo de las grabaciones, así como los responsables de su operación. Dicho sistema deberá tener un acceso restringido.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Indique si tiene contratado un servicio de central de alarmas externo, y en su caso, describa los siguientes puntos:
-      Indique si todas las puertas y ventanas tienen sensores de alarma, así como las áreas donde se cuenta con sensores de movimiento.
-      Procedimiento a seguir en caso de activarse una alarma.
Describa el procedimiento documentado para la operación del sistema de CCTV, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
-      Indique el número de cámaras de CCTV instaladas, y su ubicación por áreas. (Detalle si cubre las zonas de embarque y descarga, incluyendo los puntos de entrada y salida de las instalaciones, para cubrir el movimiento de vehículos e individuos, y donde se lleva a cabo la inspección señalada en el sub-estándar 7.2).
-      Señale la ubicación del sistema de CCTV, dónde se localizan los monitores, quién los revisa, así como los horarios de operación, y en su caso, si existen estaciones de monitoreo remoto.
-      Indique de que forma revisan las grabaciones. (Aleatoria, cada semana, eventos especiales, áreas restringidas, etc.).
-      Indique por cuánto tiempo se mantienen estas grabaciones. (Debiendo ser por lo menos de un mes).
-      Indique si el sistema de CCTV se encuentra respaldado por una planta de poder eléctrica o algún otro mecanismo para suministrar energía eléctrica.
3. Controles de acceso físico.
Los controles de acceso físico, son mecanismos o procedimientos que previenen e impiden la entrada no autorizada a las instalaciones, mantienen control del ingreso de los empleados, visitantes y proveedores, además de proteger los bienes de la empresa.
 
Los controles de acceso deben incluir la identificación de todos los empleados, visitantes y proveedores en todos los puntos de entrada. Así mismo, se deben mantener registros y evaluar permanentemente los mecanismos o procedimientos documentados de ingreso a las instalaciones, siendo la base para comenzar a integrar la seguridad como una de las funciones primordiales dentro de cualquier empresa.
3.1 Personal de seguridad.
La empresa debe contar con personal de seguridad y vigilancia. Este personal desempeña un rol importante en la protección física de las instalaciones y de la mercancía durante su traslado, manejo y resguardo dentro de la empresa, así como para controlar el acceso y salida de todas las personas al inmueble.
El personal de seguridad, deberá contar con un procedimiento documentado para llevar a cabo sus funciones y tener pleno conocimiento de los mecanismos y procedimientos en situaciones de emergencia, detección de personas no autorizadas o cualquier incidente de seguridad en la instalación.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento documentado para la operación del personal de seguridad y asegúrese de incluir los siguientes puntos:
-      Indique el número del personal de seguridad que labora en la empresa.
-      Señale los cargos y/o funciones del personal y horarios de operación.
-      En caso de contratarse un servicio externo, proporcionar los datos generales de la empresa (RFC, Razón social, domicilio), y especificar número del personal empleado, detalles de operación, registros y reportes que utilizan para desempeñar sus funciones.
-      En caso de contar con personal armado, describa el procedimiento para el control y resguardo de las armas.
 
3.2 Identificación de los empleados.
Debe existir un sistema de identificación de empleados con fines de acceso a las instalaciones. Los empleados sólo deben tener acceso a aquellas áreas que necesiten para desempeñar sus funciones. La gerencia o el personal de seguridad de la compañía deben controlar adecuadamente la entrega y devolución de insignias, gafetes y/o credenciales de identificación de empleados, visitantes y proveedores. Se deben documentar los procedimientos para la entrega, devolución y cambio de dispositivos de acceso (por ejemplo, llaves, gafetes y/o credenciales, tarjetas de proximidad, etc.).
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento para la identificación de los empleados y asegúrese de incluir los siguientes puntos:
-      Mecanismos de identificación (gafete y/o credencial con foto, control de acceso, biométricos, tarjetas de proximidad, etc.).
-      Indique cómo se identifica al personal contratado por un socio comercial, que labore dentro de las instalaciones (contratistas, sub-contratados, servicios in house sub-maquila, etc.).
Describa cómo la empresa entrega, cambia y retira las identificaciones y controles de acceso del empleado y asegúrese de incluir las áreas responsables de autorizarlas y administrarlas.
Anexe el procedimiento documentado para el control de las identificaciones.
 
3.3 Identificación de visitantes y proveedores.
Para tener acceso a las instalaciones, los visitantes y proveedores deberán presentar identificación oficial con fotografía con fines de documentación a su llegada y se deberá llevar un registro. Todos los visitantes deberán estar acompañados por personal de la empresa durante su permanencia en las instalaciones y asegurarse que el visitante porte siempre en un lugar visible la identificación provisional proporcionada. Este procedimiento deberá estar documentado.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento para el control de acceso de los visitantes y proveedores, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
-      Señale qué registros se llevan a cabo (formatos personales por cada visita, bitácoras, entre otros).
-      Señale quién es la persona responsable de acompañar al visitante y/o proveedor y si existen áreas restringidas para su ingreso.
 
3.4 Procedimiento de identificación y retiro de personas o vehículos no autorizados.
La empresa debe contar con procedimientos documentados que especifiquen como identificar, enfrentar o reportar a personas y/o vehículos no autorizados o identificados, dicho procedimiento debe ser comunicado al personal responsable mediante capacitación. La capacitación debe estar documentada.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexe el procedimiento documentado para identificar, enfrentar o reportar personas y/o vehículos no autorizados o identificados.
El procedimiento deberá incluir:
a)    Personal responsable.
b)    Designar a una persona o área responsable para ser informado de los incidentes de seguridad.
c)    Indicaciones para enfrentar y dirigirse al personal no identificado.
d)    Señalar en qué casos deberá reportarse a las autoridades correspondientes.
e)    Cómo se lleva a cabo el registro de los incidentes de seguridad y las medidas adoptadas en cada caso.
 
3.5 Entregas de mensajería y paquetería.
La mensajería y paquetería destinada a personal de la empresa debe ser examinada a su llegada y salida, antes de ser distribuida a las áreas y destinos correspondientes. Asimismo, la empresa deberá de tener un procedimiento documentado para la recepción y revisión de mensajería y paquetería, el cual debe ser comunicado al personal responsable mediante capacitación. La capacitación debe estar documentada.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento para la recepción y revisión de mensajería y paquetería y asegúrese de incluir lo siguiente:
·   Personal encargado de llevar a cabo el procedimiento.
·   Indique cómo se identifica al personal o proveedor del servicio de mensajería y paquetería. (Señale si requiere de procedimiento adicional al de acceso a proveedores).
·   Señale como se lleva a cabo la revisión de la mensajería y/o paquetes, qué mecanismo utiliza, los registros que se llevan a cabo y en su caso, los incidentes detectados.
·   Describa las características o elementos para determinar qué mensajería y/o paquetería es sospechosa
·   Señale qué acción realiza en el caso de detectar mensajería y/o paquetes sospechosos.
4. Socios comerciales.
La empresa debe contar con procedimientos escritos y verificables para la selección y contratación de socios comerciales (transportistas, para el traslado y/o distribución de mercancías objeto de comercio exterior, agentes aduanales, almacenes, empresas de sub-maquila, fabricantes, vendedores, proveedores de partes y
materias primas, proveedores de servicios de limpieza, seguridad privada, contratación de personal, entre otros), y de acuerdo a su análisis de riesgo, exigir que cumplan con las medidas de seguridad para fortalecer la cadena de suministros internacional.
4.1 Criterios de selección.
Deben existir procedimientos documentados para la selección, seguimiento o renovación de relaciones comerciales con los asociados de negocio o proveedores, que incluyan entrevistas, verificación de referencias, métodos de evaluación y uso de la información proporcionada. La información derivada de la investigación y/o evaluación de los asociados de negocio y/o proveedores deberá documentarse y estar integrada un expediente (físico o electrónico).
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexar el procedimiento documentado para la selección de socios comerciales esto comprende cualquier tipo de proveedor, que tenga una relación comercial con la empresa y la tercerizadora de servicios, en su cadena de suministros (es en el siguiente sub-estándar donde se solicita diferenciar aquellos de riesgo en su cadena de suministros), asegúrese de incluir los siguientes puntos:
-      Qué información es requerida a su socio comercial.
-      Qué aspectos son revisados e investigados.
-      Indique si mantiene un expediente físico o electrónico de cada uno de sus socios comerciales.
-      Señale de qué manera se evalúan los servicios de su socio comercial y qué puntos revisa.
Recomendación:
El expediente podría incluir lo siguiente:
-      Datos de la empresa (nombre, RFC, actividad, etc.).
-      Presentación de la empresa.
-      Datos del representante legal.
-      Comprobante de domicilio.
-      Referencias comerciales.
-      Contratos, acuerdos y/o convenios de confidencialidad, políticas de seguridad.
-      En su caso, certificado o número de certificación en los programas de seguridad a los que pertenezca.
 
4.2 Requerimientos en seguridad.
 
La empresa debe contar con un procedimiento documentado en el que, de acuerdo a su análisis de riesgo, solicite requisitos adicionales en materia de seguridad a aquellos socios comerciales que intervengan en su cadena de suministro, ya sea como proveedores de materiales para la elaboración, empaque o embalaje de las mercancías que sean objeto de comercio exterior, así como de los proveedores de servicios que de igual forma intervengan en la gestión aduanera, el control, manipulación, traslado y/o distribución de las mismas.
Estos requisitos deberán estar basados en el "Perfil de la empresa" establecido por la AGACE de manera genérica, o en caso de existir, el "Perfil" específico para cada actor de la cadena de suministros que le corresponda.
La empresa debe solicitar a sus socios comerciales la documentación que acredite o compruebe que cumple con los estándares mínimos de seguridad establecidos en este documento, ya sea a través de una declaración escrita emitida por el representante legal del socio, convenios o cláusulas contractuales, o con documentación que avale el cumplimiento de los requisitos establecidos en algún otro programa de Operador Económico Autorizado. Para el caso de la empresa Tercerizadora de Servicios que cuente con socios comerciales contratados para prestar en su nombre los servicios de gestión aduanera, almacenaje, traslado y/o distribución de mercancías objeto de comercio exterior, deberán estar inscritos en el Registro en el Esquema de Certificación de Empresas, en las modalidades de Operador Económico Autorizado y Socio Comercial Certificado en cualquiera de sus rubros o contar con el programa C-TPAT, otorgado por la CBP.
En el caso de los socios comerciales de la empresa que presten sus servicios en el interior de las instalaciones, deberán estar obligados al cumplimiento de estos requerimientos de seguridad en la cadena de suministro.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa cómo lleva a cabo la identificación de socios comerciales que requieran el cumplimiento de estándares mínimos en materia de seguridad. Asegúrese de incluir los siguientes puntos:
-      Indique si cuenta con un registro de los socios comerciales que deben cumplir con requisitos en materia de seguridad, y mencione que tipo de proveedores son estos (transportistas para el traslado y/o distribución de mercancías objeto de comercio exterior, almacenes, servicio de custodia, empresa de seguridad privada, agentes aduanales, etcétera).
-      Indique de qué forma documental (convenios, acuerdos, cláusulas contractuales, entre otros), asegura que sus socios comerciales cumplan con los requisitos en materia de seguridad.
-      Indique si existen acuerdos contractuales, respecto a la implementación de medidas de seguridad con sus proveedores de servicios al interior de su empresa, tales como: seguridad privada, comedor, jardinería, servicios de limpieza y mantenimiento, proveedores de tecnología de la información, etc.
-      Indique si cuenta con socios comerciales que se les exija pertenecer a un programa de seguridad de la cadena de suministros (por ejemplo: C-TPAT o algún otro programa de Operador Económico Autorizado de la OMA).
 
4.3 Revisiones del socio comercial.
La empresa debe realizar evaluaciones periódicas de los procesos e instalaciones de los asociados de negocios con base a un análisis de riesgo y estos deben mantener las normas de seguridad requeridas por la empresa, y mantener registros de las mismas, así como del seguimiento correspondiente.
Cuando se encuentren inconsistencias, la empresa deberá comunicarlo a su socio y/o proveedor y proporcionar un período justificado para atender las observaciones identificadas o, en caso contrario, tener las medidas necesarias para sancionarla.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento para la verificación de los requisitos en materia de seguridad (procesos e instalaciones) de sus socios comerciales, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
-      Periodicidad con la que realiza las visitas al socio comercial (estas deben de ser por lo menos una vez al año).
-      Registro o reporte de la verificación, y en su caso del seguimiento correspondiente.
-      Señale qué medidas de acción se toman en caso de que los socios comerciales no cumplan con los requisitos de seguridad establecidos.
En caso de contar con socios comerciales con la certificación de C-TPAT u otro programa de certificación de seguridad en la cadena de suministros, indique la periodicidad con la que es revisado su estatus, como lo registran y las acciones que toma en caso de detectarse que esté suspendida y/o cancelada.
Recomendación:
El procedimiento podrá incluir:
1.     Periodicidad de las visitas;
2.     Puntos de revisión en materia de seguridad;
3.     Elaboración de reportes;
4.     Retroalimentación y acuerdos con el socio comercial;
5.     Seguimiento a los acuerdos;
6.     Medidas en caso de la detección del incumplimiento de los requisitos;
7.     Registro de evaluaciones;
8.     Área o responsable de llevar a cabo este procedimiento.
 
5. Seguridad de procesos.
 
Deben establecerse medidas de control para garantizar la integridad y seguridad de la mercancía de los procesos relacionados con el transporte, manejo, despacho aduanero, almacenaje y/o distribución de carga a lo largo de la cadena de suministros. Estos procedimientos deben documentarse y asegurarse de mantener la integridad de su embarque desde el punto de origen hasta su destino final.
5.1 Mapeo de procesos.
Se deberá contar con un mapa que muestre paso a paso el proceso logístico del flujo de las mercancías y la documentación requerida a través de su cadena de suministros internacional.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexe el documento donde se ilustre o describa el mapeo de procesos por los que atraviesan sus mercancías, desde el punto de origen hasta su destino, con la finalidad de tener un panorama general de cada uno de los pasos que involucran la elaboración y entrega del producto final.
Incluya en su respuesta, los nombres (RFC y razón social) de las empresas que le proporcionan los servicios en su cadena logística (por lo menos los involucrados en el punto 3 a 6 del siguiente párrafo).
Este mapeo puede ser de manera escrita y/o gráfica, debiendo contener por lo menos los siguientes aspectos:
1.  Origen de:
a.  Materia prima.
b.  Envase, empaque y/o embalaje.
c.  Contenedor y/o Semirremolque.
2.  Entrega y/o Recepción de la mercancía.
3.  Traslado de la mercancía.
4.  Almacenamiento y/o Distribución.
5.  Despacho Aduanero.
6.  Entrega a destino final.
7.  Flujo de Información relacionado con la mercancía.
En su caso, indique si existe un proceso de sub-manufactura y proporcione los datos generales de la empresa (Nombre, RFC, Dirección) y el permiso de la SE en el que se otorga la autorización como empresa de sub-manufactura, así como el proceso productivo que realizan.
 
5.2 Almacenes y centros de distribución.
En caso de que la empresa cuente con almacenes y centros de distribución para las mercancías objeto de comercio exterior, fuera de las instalaciones de producción y/o manufactura que le pertenezcan, éstas deberán sujetarse, de acuerdo a sus características, a lo establecido en este documento, con el objeto de mantener la integridad en su cadena de suministros.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
De acuerdo al mapeo de procesos de sus mercancías, si en la cadena logística de las mercancías de comercio exterior se considera el trasladarse a un almacén o centro de distribución, estos deben cumplir con los requisitos mínimos en materia de seguridad establecidos por la AGACE. De tal forma, que están obligados a llenar un "Perfil de la empresa" por cada una de estas instalaciones aquí mencionadas.
Por lo anterior, indique cuántos almacenes y/o centros de distribución utiliza, proporcione sus datos generales (denominación y domicilio), y explique brevemente que actividad se lleva a cabo en esta instalación.
Adicionalmente, incluya también aquellos almacenes y/o centros de distribución que se utilicen para productos nacionales, activo fijo, entre otros, como referencia (estos no deberán llenar un "Perfil de la empresa").
Asimismo, indique si estos pertenecen a la empresa o es un servicio contratado a través de un tercero. En este caso, conforme a los criterios de selección de proveedores que se mencionan en lo referente a "Socios Comerciales", indique de qué forma se cercioran de que cumple con los requerimientos mínimos en materia de seguridad (los almacenes y/o centros de distribución administrados por un tercero, no están obligados a presentar un "Perfil de la empresa").
 
5.3 Entrega y recepción de carga.
La empresa debe asegurarse de la identificación de los operadores de medio de transporte que efectúen la entrega o recepción de la carga. Asimismo, la empresa debe designar a un responsable que supervise la carga o descarga del embarque, verificando la descripción detallada de las mercancías, peso, etiquetas, marcas y cantidad, cotejando dicha información con las órdenes de compra o de entrega correspondientes.
De igual forma, debe entregarse al conductor que transporta las mercancías, la información documental requerida para su correcto traslado en el que se incluya, de manera enunciativa más no limitativa, destino, ruta que deberá mantener, datos de contacto y/o procedimiento en caso de ocurrir algún incidente de seguridad o de la inspección por parte de alguna autoridad, entre otros.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexe el procedimiento documentado en el que indique el procedimiento para la entrega y recepción de la carga y asegúrese que se incluyan los siguientes puntos:
-      Método para identificar a los operadores de transporte.
-      Documentación que se entrega a los operadores.
-      Responsable de la supervisión de la carga o descarga de la mercancía y cotejo de la información.
Recomendación:
El procedimiento de entrega y recepción de la mercancía podrán incluir:
1.     Método de inspección en el punto de acceso a la empresa.
2.     Designación del personal responsable de recibir al conductor y las mercancías en la llegada.
3.     Mantenimiento de un horario de las llegadas previstas y tratamiento de las llegadas inesperadas.
4.     Registro de los documentos de transporte y los documentos de aduanas que acompañan en la entrada y salida de las mercancías.
5.     Designar al personal responsable de supervisar el proceso de carga y/o descarga de mercancías.
6.     Pesaje, recuento, medición y marcaje de las mercancías. (Comparar con la documentación proporcionada).
7.     En el caso de la salida de mercancías, verificar si existen requisitos de seguridad adicionales impuestos por clientes.
8.     Comprobación de la integridad de cualquier candado y/o sellos en la carga y/o descarga (como se usan y registran en los documentos los candados o sellos, colocados según el
8.     Comprobación de la integridad de cualquier candado y/o sellos en la carga y/o descarga (como se usan y registran en los documentos los candados o sellos, colocados según el procedimiento establecido en los estándares y de acuerdo con los requisitos legales vigentes).
9.     Identificación e informe de discrepancias.
10.   En caso de la salida de mercancías, indicar qué documentación se le entregará al transportista.
11.   Informe al departamento correspondiente de la recepción y/o salida de las mercancías.
 
5.4 Procedimiento de seguimiento de la mercancía.
La empresa es la responsable de vigilar y monitorear la integridad de sus mercancías a lo largo de la cadena de suministros, por lo que debe contar con procedimientos documentados en los que se establezca el uso de un diario de seguimiento y supervisión de actividades o una tecnología equivalente para seguir el movimiento del medio de transporte que traslada la mercancía de comercio exterior.
La empresa debe establecer procedimientos documentados, internos o con su proveedor, para asegurarse en todo momento de la ubicación del vehículo del transportista en tránsito. Estos procedimientos deben realizarse bajo un análisis de riesgo en el que se incluya, de manera enunciativa más no limitativa, la identificación de rutas predeterminadas, tiempos estimados de entrega, así como entre puntos intermedios (patios, aduana de salida, agencia aduanal, agentes de carga, entre otros). De igual manera, se deben incluir las medidas y acciones a realizar en el caso de identificar cualquier retraso en la ruta debido a condiciones climáticas, tráfico, cambios de ruta o la inspección de alguna autoridad o algún incidente en materia de seguridad.
Los datos de supervisión y registro de todos los vehículos en tránsito que transportan mercancías de comercio exterior deben preservarse durante un mes en caso de que la autoridad y/o el transportista deban realizar una evaluación debido a un incidente de seguridad.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexar el procedimiento documentado para monitorear el traslado de la mercancía.
Este procedimiento debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operación:
-      En caso de contar con GPS, indique el tipo de sistema que tienen implementado las unidades que utiliza y, en caso de ser un servicio tercerizado o subcontratado, describa las herramientas de consulta de que dispone para poder monitorear la mercancía.
-      Identificación de rutas y tiempos estimados de traslado.
-      Instrucciones en caso de existir una demora en el recorrido. (detenciones, cambios de ruta, fallas mecánicas, accidentes, etc.)
-      Detalle si cuenta con un medio que permita la comunicación con el transportista durante su traslado y si cuenta con más de una forma de comunicación.
-      Indique los registros que se mantienen, así como el tiempo que deberán resguardarse.
-      En caso que el seguimiento lo realice un tercero, indique quien es el responsable, y como se verifica que se esté llevando a cabo correctamente, conforme a los procedimientos que la empresa le señale.
Indique si la empresa utiliza servicios de custodia para sus embarques y, en su caso, señale si existe un proceso documentado para la operación de los mismos en el que se señalen las políticas y restricciones, así como los medios de comunicación entre la escolta y los transportistas (en su caso, indique el RFC y razón social de la empresa que proporciona el servicio).
Recomendación:
Se sugiere asegurarse que los servicios de transporte utilizados cuenten con un sistema de posicionamiento global permanente, que facilite el monitoreo y seguimiento de los embarques.
 
5.5 Reporte de discrepancias en la carga.
Deben existir procedimientos documentados para detectar y reportar mercancía faltante, sobrante, prohibida o cualquier otra discrepancia en la entrega o recepción de las mercancías, las cuales deben ser investigadas y resueltas. Se debe verificar que la carga coincida con lo indicado en la descripción declarada en la lista de empaque o el documento de embarque, especificando la descripción detallada de las mercancías y los datos que permitan la correcta identificación y cuantificación de las mismas.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexe el procedimiento documentado para detectar y reportar discrepancias en la entrega o recepción de las mercancías y asegúrese que incluya los siguientes puntos:
-      Responsables de llevar a cabo la revisión.
-      Documentos a cotejar.
-      Áreas a las que se reporta la información.
Este procedimiento, deberá aplicarse tanto a la mercancía que se recibe de importación; en caso de aplicar, en la revisión en puntos intermedios; así como en la entrega final de las mercancías a su cliente.
 
5.6 Procesamiento de la información y documentación de la carga.
La empresa debe contar con procedimientos documentados para asegurar que la información electrónica y/o documental utilizada durante el movimiento y el despacho de la carga sea legible, completa, exacta y protegida contra cambios, pérdidas o introducción de información errónea.
De la misma forma, debe haber procedimientos documentados para corroborar que la información recibida por los asociados de negocio sea reportada en forma exacta y oportuna.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento para el procesamiento de la documentación de la carga, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
-      Detalle como transmite la información y documentación relevante al traslado de su carga con todos lo que intervienen en su cadena de suministro. (Indique si utiliza un sistema informático de control específico y explique brevemente su función). Asimismo, detalle cómo valida que la información proporcionada sea legible, completa, exacta y protegida.
-      Señale de qué forma los asociados de negocio transmiten información con la empresa y aseguran la protección de la misma.
 
5.7 Gestión de Inventarios, control de material de empaque, envase y embalaje.
La empresa debe tener procedimientos documentados para el control de inventarios y almacenaje de la carga y deben llevarse a cabo de forma periódica revisiones y auditorías para comprobar su correcta gestión. Así mismo, debe tener un procedimiento documentado para el control del material de empaque, envase y embalaje de las mercancías.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexe el procedimiento documentado para la gestión de inventarios. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operación:
-      La frecuencia con la que lleva a cabo la verificación de existencias. (Inventario periódico). Indique si existe un calendario programado documentado para realizarlos.
-      Indique qué se realiza en el caso de existir excedentes y faltantes en los inventarios.
-      Señalar el tratamiento que se brinda para el control y manejo del material de empaque, envase y embalaje, y en su caso, de las mermas, desperdicios o material sobrante.
Recomendación:
Los procedimientos del solicitante podrán incluir:
1.     Almacén solamente accesible a personal autorizado.
2.     Periodicidad del control de existencias.
3.     Control de mercancías entrantes, transferencias a otros almacenes, retiradas permanentes y temporales.
4.     Acciones que se toman si se identifican irregularidades, discrepancias, pérdidas o hurtos.
5.     Tratamiento del deterioro o de la destrucción de las mercancías.
6.     Separación de los diversos tipos de mercancías por ejemplo de alto valor o peligrosas.
 
6. Gestión aduanera.
La empresa debe contar con procedimientos documentados en los que se establezcan políticas internas y de operación, así como de los controles necesarios para
el debido cumplimiento de las obligaciones aduaneras.
Asimismo, deberá contar con personal especializado y procedimientos documentados que establezcan la verificación de la información y documentación generada por el agente aduanal o, en su caso, asegurar los procesos que realiza el apoderado aduanal.
6.1 Gestión del despacho aduanero.
La empresa debe contar con un procedimiento documentado en el que se establezcan los criterios para la selección de un Agente o, en su caso, un apoderado aduanal, quienes conforme a la legislación nacional, son los autorizados para promover por cuenta ajena el despacho de las mercancías.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento de selección del Agente o Apoderado Aduanal y asegúrese que incluya los siguientes puntos:
-      Criterios de selección.
-      Métodos de evaluación y periodicidad.
Indique el nombre completo y el número de la patente y/o autorización del agente o apoderado aduanal autorizado para promover sus operaciones de comercio exterior.
 
6.2 Obligaciones aduaneras.
 
La empresa debe contar con un procedimiento documentado que establezca el control de inventarios de las mercancías de comercio e